记者 钟华  北京报道

    据记者了解，中信证券目前在积极争取成为创新试点证券公司，并提出了既符合自身条件又能全面控制风险的保证金独立存管模式，初步得到了有关部门的认可。

    考虑到保证金独立第三方存管方式的不足，中信证券于今年提出了保证金独立存管模式，并先后两次向中国证监会进行汇报，该模式初步得到了有关领导的认可。同时中信证券也作为《证券公司客户资金独立存管规范标准》起草小组的成员，参与了存管标准的起草工作。

    中信证券本着专业分工和相互制约的原则设置了公司的组织结构，账户管理、核算、交易和监控等职能完全分离。在账户体系方面，公司建立了完善的账户管理架构，公司法人保证金专户、结算备付金账户、分支机构的营业部保证金专户、体系内结算备付金账户、过渡性清零账户清晰健全；在结算和托管体系方面，由专门的清算部门进行集中清算，对风险程度较高的国债实行了两级托管和三级清算；在核算体系方面，按照分支机构逐级汇总，并且每月核对，对处于资产负债表以外的客户托管资产也有相应的簿记体系；在划付体系方面，绝大多数营业部采用了银证转帐系统，取消了资金柜台，公司内部的资金划付审批程序严格，今后如果全面开启了银企互联体系则可以实现集中划付；在交易体系方面，开通了各种操作的留痕系统。

    监控体系是中信证券保证金独立存管方案的核心体系，其主要设计思路是通过集中监控系统实时收集公司所有交易柜台数据，同时与存管银行建立互联通道以收集存管数据，利用相应的勾稽关系以及资产的使用权和所有权匹配对比，核查是否存在挪用客户资金和资产的行为。中信证券还将向监管机构开通查询窗口，以便于监管机构核实保证金和客户资产是否安全和完整。

    目前中信证券已经确定了5—6家商业银行作为存管银行。中信证券已经同其中两家银行签定了存管协议，其中一家银行的数据传输通道已经建成，另外一家银行正处于开发阶段，与其余几家银行正处于谈判阶段，预计将于11月完成全部互连工作，届时公司的监控体系将会正式开通。（中证网）