本报记者 赵彤刚
随着最后一批客户日前在农业银行、兴业银行、工商银行等第三方存管系统的批量上线,南京证券率先全面实现了客户交易结算资金多银行第三方存管,提前两个月完成证监会要求。目前公司48个营业网点全部上线,上线客户资产总值500亿元,实现了营业网点、客户、客户资金上线率“三个100%”。
2005年底,南京证券结合托管风险券商要求启动了第三方存管工作,并于2006年11月完成了21家新设营业部单银行第三方存管上线。今年3月22日,多银行存管模式启动以来,南京证券面对50余万户繁杂的客户资料,认真清理规范,并电话联系、登门拜访客户,取得客户的理解和支持。与此同时,南京证券还主动加强与银行沟通,求得主动配合。
在系统建设与测试工作中,南京证券创造性地采用了“流水线生产”方式,将技术系统建设、接口测试、业务测试、业务规则建立、管理制度修订等各项工作有机地结合起来。通过对农业银行、兴业银行单家银行批量上线的实践,南京证券创造性地采取了“客户分类打包上线”的方法,对规范类,非规范类但有证券市值,以及非规范类、无证券市值但在最近一年内有交易的客户,全部同时对6家银行实施一次性批量打包上线,对不同客户类别采取透明移行、非透明移行以及实施冻结的方法处理。
为确保一次性批量上线成功,防范业务风险,南京证券反复与6家存管银行联系,争取他们的理解与支持。同时,成立了第三方存管工作应急小组,协调解决上线后可能出现的问题。6月25日上线后的第一天,公司董事长、总裁率队深入营业部一线督查服务,遇到问题立即现场解决。
此外,公司灵活采用集中公告与个案宣传、公开交流与个别沟通、券商发动与银行配合等多种有效方式,强化投资者风险教育,加大第三方存管宣传力度,使第三方存管工作深入人心,赢得客户的理解和主动配合。目前,南京证券多银行第三方存管系统运行稳定,客户反映良好。(中证网)
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