合规监管明年铺开试点券商着力提升执行力

　　券商合规监管自今年5月份起就陆续在试点公司进行，相关业内人士透露，目前监管层高度重视合规监管工作，并希望在2008年年底前，能把合规监管从试点向全行业铺开。而根据目前试点公司进行的情况，业内人士表示，目前券商正在强化制度体系，培养员工的合规意识，着力解决执行不力的现象。

　　执行力取决于意识培养

　　据业内人士介绍，证券公司在合规监管部门没有建立之前，在体制上对违规行为的界定和管理已经比较完善，风控部门和防火墙体系也早已建立，但是长时间来这些监管制度更多地流于表面，“老鼠仓”、非现场开户等违规行为屡禁不止，其根本原因是执行不力，而执行不力的根源又是从高管到员工的合规意识没有建立。

　　作为合规监管试点之一，海通证券合规监管总监吴斌介绍，现在海通合规监管的核心内容就是“全员主动合规”，里面最重要的就是“主动”二字，也就是员工要有合规的意识。合规意识的培养在公司的基层，就是要作到让普通员工应知应会，即证券公司员工不得炒股，不得违反公司各项业务操作的相关规定。对于公司高层的要求则是提高合规管理能力，加强对违规现象治理和整改力度。

　　除提高员工合规意识以外，强化制度体系也是合规监管不可缺少的部分。据某试点券商负责人介绍，目前公司的合规监管部门强化了对各项业务是否合规操作的检查。例如，会经常检查经纪业务部门是否按照规定合格开户；经纪人是否有从业资格；防火墙系统是否真正在规避违规风险等等。

　　合规监管符合券商长期利益

　　据了解，目前监管部门高度重视证券公司合规管理制度建设工作，并表示今后的监管机制和监管政策会尽最大可能实现合规者受益、发展，违规者受罚、限制发展，健全有效的合规管理制度将成为对证券公司新业务、新产品、新设营业网点进行审批的重要前提。监管部门也将对证券公司合规管理制度的健全性和有效性进行检查评价，作为今后评价公司专业管理水平和实施分类监管的重要依据。

　　业内人士认为，合规监管的目的是希望使行政监管和公司的内部约束形成良性互动，是一个长效机制。从短期来看，公司坚持合规监管可能要付出一些成本，而不规范经营可能带来一些短期利益。但是，从市场发展和监管的趋势来看，公司坚持合规监管是必然的，在今后证券业的发展中，合规是一个软实力，企业合规经营，客户才能信任公司，并长期与公司保持合作。(见习记者 韦小敏/证券时报)