中国证券业协会昨日对各主办报价券商发出通知,要求各家主办报价券商应成立股份报价转让业务内核机构,负责推荐挂牌业务内部审核工作。内核机构成员应不少于10名。
这份名为《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》还明确了内核机构的职责和内核工作内容。内核机构不少于10名的成员中,律师、注册会计师、行业专家至少各一人。行业专家应为具有所推荐园区公司所属行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
此外,《通知》要求,每个拟推荐备案项目需由7名内核人员审核,其中,律师、注册会计师和行业专家至少各1人。内核人员应对备案文件的齐备性、项目小组成员是否符合条件、尽职调查工作底稿是否按要求制作等事项进行重点审核。内核机构还应为每个项目在7名内核人员中指定一名内核专员。
对于内核会议的召开,《通知》也做出明确程序性规定:内核会议可采用现场会议、电话会议或视频会议的形式召开,应由参与该项目内核工作的七名内核人员出席。内核机构应在内核会议表决基础上制作内核意见。内核意见包括审核意见、表决结果、出席会议的内核人员名单及其投票记录。其中,审核意见应对是否同意推荐该园区公司挂牌做出明确表态。七名内核人员应全部在内核意见上签字确认。
《通知》将于4月1日起正式实施。
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