为了维护市场秩序，防止再度出现类似郭远峰卷款潜逃、张卫星做市黄金出局等事件
 
　　在仓单交易“始作俑者”郭远峰卷款潜逃、“名嘴”张卫星做市黄金出局后，本月初商务部、公安部、国家工商行政管理总局、中国证监会四部委终于联手出击，在近期内对大宗商品电子交易市场（下称“大宗商品市场”）进行全面检查，以“加强市场监管，维护市场秩序，促进商品市场规范健康发展”。且在一份四部委于本月3日联合签批的《关于开展大宗商品电子交易市场全面检查的通知》（下称《通知》）的内部明电中，各大宗商品市场已被要求在上周六（20日）前完成自查自报。

　　重点排查粮油、棉花等六大市场

　　根据《通知》规定，此次全面检查适用于所有采用集中交易方式进行中远期标准化合约交易的大宗商品市场，但将重点检查粮油、棉花、食糖、金属、化工、橡胶等市场。而其检查的重点内容，又涉及经营范围、履约担保、结算和保证金、入市交易商、中远期合约（仓单）交易及交收仓库情况等大宗商品市场摸索中但尚无定论的诸多制度性规定。如是否超范围经营；不低于20％合同（仓单）标的额的保证金形式是货币资金还是有价证券等其他凭证，及所占的比例；入市交易商的构成（包括行业背景、组织形式等）；是否允许个人投资者入市交易；是否允许交易商开展代理业务；市场及其股东有无入场交易。

　　且以开业多年的华夏商品交易所却几乎从无交割为鉴，上述《通知》要求对各大宗商品市场2007年及今年上半年的实物交收量，甚至有无实物交收仓库、库容量是否与交易规模相对应的细节内容开展调查。

　　其实，在去年4月商务部为贯彻落实《期货交易管理条例》中关于禁止变相期货交易的有关规定，已就大宗商品市场限期于去年9月30日前完成整改单独发出过有关通知。可是，商务部承诺的于去年12月15日前“将会同有关部门对整改验收通过的市场和机构进行抽查，并将验收通过的市场名单向社会公布”至今未见兑现。而试图规避有关整改要求的华夏商品交易所及高德黄金颐合金银制品有限公司，则在最近三个月内相继爆发负责人卷款潜逃、客户被强制紧急清仓的极恶劣事件。

　　对比去年商务部的整改通知，上述四部委就全面检查大宗商品市场联手发出的《通知》，不仅明确要求各地商务、公安、工商、证监等部门高度重视这一次由商务主管部门牵头的全面检查工作，及要求各地商务、公安、工商部门建立有关日常监管工作机制，而且在检查范围和内容、检查方式上作出了更明确的规定。

　　在检查方式上，上述《通知》区分为市场自查、地方检查、四部委督导地方检查的三个层次或三个阶段，即各市场于上周六前将有关自查资料上报省级商务主管部门，省级商务主管部门会同公安、工商、证监部门组成的联合检查组于下月底（10月31日）前将检查结果（包括市场上报材料）联合上报国家四部委，而四部委则组成督导组对各地商品市场进行抽查。

　　市场褒贬不一

　　而据有关业内人士向《第一财经日报》透露，在上述《通知》于本月3日签批后不久，由商务部部长助理房爱卿主持并召开了包括部分大宗商品市场参与，甚至有国内三大商品期货交易所相关负责人参与的全面检查工作启动会议，而此后各地商务主管部门会同公安、工商等部门也召开了相应动员会议。

　　对于未加任何宣传却已在紧锣密鼓开展的大宗商品市场全面检查工作，有人士抱怨自查时间仅有半月而显得过紧，甚至还有人担心创新“活跃”但为民营背景且有超范围经营嫌疑的一些大宗商品市场将在此次全面检查或可谓市场清理的风潮中首当其冲。且已有业内人士日前向《第一财经日报》介绍，因郭远峰事件、张卫星事件饱受不作为指责的商务部，在全面检查开始又适逢华夏商品交易所各代理商于奥运后四处张罗自救之际，甚至开始犹豫要不要保留这一类“准期货”大宗商品市场的“试验田”。

　　鉴于此次全面检查的内容包括有无侵呑或挪用客户保证金等情况发生，一些业内人士还较“极端”地建议，有关主管部门应对近一两年内凡发生过风险事件并引起投诉的大宗商品市场，在此轮全面检查中禁止其上市新的中远期合约并不允许开新仓，或可促使此类不规范市场自我消亡。

　　不过，对于一些自律甚严的大宗商品市场，其负责人却认为，长期以来鱼目混珠的大宗商品市场，于近期接连爆出丑闻也是必然的，且“不出事件反而是偶然的”，而指望受有关行政许可法规限制的商务部单独承担起监管此类市场的重任也是不现实的，故此次由四部委联手全面检查大宗商品市场并为下一步清理不规范市场奠定基础实属必要。

　　事实上，由商务部起草并已多次修订的有关大宗商品交易市场管理办法，至今未能如业内预期在北京奥运会一结束即公告施行。而据有关业人士向《第一财经日报》解释，将由国务院发布的更具权威性的大宗商品市场管理条例正在酝酿中。

　　五大检查项目

　　《关于开展大宗商品电子交易市场全面检查的通知》，明确了五大检查内容，分别如下：

　　一、经营范围。重点检查是否超范围经营。

　　二、履约担保。重点检查是否采用履约担保交易机制或者具备履约担保交易机制的特征。

　　三、结算和保证金。重点检查是否实行当日无负债结算制度和保证金制度；保证金比例是否低于合同（仓单）标的额20%；保证金形式是货币资金还是有价证券等其他凭证，所占的比例；客户保证金是否实行第三方监管制度，有无银行合作协议或公示文件；有无侵吞或挪用客户保证金情况发生。

　　四、入市交易商。重点检查入市交易商的构成（包括行业背景、组织形式等）；是否允许个人投资者入市交易；对依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种，交易商是否出具行政许可文件或者经营批准证书；是否允许交易商开展代理业务，交易商可开设交易席位个数；市场及其股东有无入场交易。

　　五、中远期合约（仓单）交易及交收仓库情况。重点交接交易品种，交易合约期限，2007年及2008年1~6月交易量、交易额和实物交收量；是否核定每个交易商最大合同订货量（即卖出量或买入量）；有无实物交收仓库，库容量是否与交易规模相对应等。