撤销营业部存违规行为 国盛证券广西分公司及相关负责人遭罚
胡雨中国证券报·中证网
中证网讯(记者 胡雨)据广西证监局12月22日消息,因在撤销营业部过程中存在违规行为,国盛证券广西分公司被广西证监局责令改正,相关负责人及经办人被广西证监局出具警示函。
经查,国盛证券广西分公司按公司总部授权负责撤销梧州西堤三路证券营业部(以下简称梧州营业部)工作,未拆除梧州营业部招牌和标识,黄阳通过图像处理技术将营业场所现场照片篡改后,由李华才报送国盛证券,时任梧州营业部负责人赖有文知悉上述违规问题后,未按规定主动及时向公司合规负责人报告,导致国盛证券于2020年6月22日向广西证监局报送的《关于梧州西堤三路证券营业部撤销实施完成情况的备案报告》(国盛字〔2020〕399号)与实际情况不符。
广西证监局认定,国盛证券广西分公司负责人张长龄对上述问题负有管理责任,李华才、黄阳、赖有文作为经办人对上述问题负有直接责任。根据相关规定,广西证监局决定对国盛证券广西分公司采取责令改正的监管措施,对张长龄、李华才、黄阳、赖有文采取出具警示函的监管措施。