返回首页

证监会:暂停国海证券新开证券账户等三项业务一年

中国证券报·中证网

  

  中国证监会新闻发言人张晓军19日表示,国海证券债券风险事件发生以来,证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务以及与之相关的合规管理、内部管理等进行了相关检查发现,国海证券内部管理混乱,拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案1年,暂停新开账户1年,暂不受理债券承销业务1年,责令公司在一年内限期改正。同时,还对相关责任人进行了处罚。

  

  中国证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会近日依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗操纵市场案,涉案人员为朱康军、李健;1宗内幕交易案,涉案人员为余伟业;2宗信息披露违法违规案,一宗涉及昆明机床和沈机集团,一宗涉及游久游戏;1宗期货公司违法违规案,涉及三立期货公司。张晓军强调,证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,深化依法全面从严监管,维护市场秩序。

  

  中国证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会此前对新沃基金相关业务进行了现场专项核查,新沃基金相关业务存在管理不当、缺失以及违规问题,证监会拟依法对新沃基金和相关责任人作出处罚,暂停公司的特定客户资产管理备案;暂停公司公募基金注册申请6个月;对董事长、总经理、督察长出具警示函。

中证网声明:凡本网注明“来源:中国证券报·中证网”的所有作品,版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报·中证网与作品作者联合声明,任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报·中证网的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于更好服务读者、传递信息之需,并不代表本网赞同其观点,本网亦不对其真实性负责,持异议者应与原出处单位主张权利。