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基金公司投资顾问业务渐成潮流
作者:刘宇辉 发布时间:2008-05-22 13:54 来源:证券时报
  经过一年多的发展,基金公司投资咨询业务已初具规模,并逐渐形成一种潮流。

  深圳国际信托投资公司近日公告,其作为受托人与投资顾问诺安基金管理公司合作推出的深国投·诺安结构式证券投资集合资金信托计划于4月21日成立。该信托计划保管银行为工商银行,证券经纪人为国信证券。

  据记者从深国投相关人士了解,这是该公司首次与公募基金公司合作推出信托产品,在此之前,深国投先后和多家私募机构合作推出了66只阳光私募信托计划,其中包括已经清盘的3只赤子之心系列产品。

  “不论是私募还是公募,只要双方有共同需求,就会有合作。”对于首次聘请公募基金公司担任投资顾问,深国投这位人士这样评价,但该人士不愿对合作的过程透露更多的细节。

  “现在很多公司都在做这种业务,给其他机构发行的理财产品当投资顾问只需要向证监会报备就行了,并不需要太多的手续。”诺安基金机构理财部负责深国投·诺安结构式信托计划的人士说。据了解,该公司机构理财部主要是开展专户理财业务的,虽然不断有客户前去咨询,但由于市场环境较为复杂,目前还没有签约的。

  作为一种较为特殊的产品形式,结构式信托计划在深国投并不多见,目前只与高特佳、通联资本、国轩、百利安等私募机构推出过几只。与私募机构结构式信托计划由投资顾问投入自有资金担任一般受益人不同的是,在深国投·诺安基金结构式信托计划中,诺安基金只负责投资,并没有投入资金参与。

  虽然这是深国投首次与公募基金合作,却不是公募基金第一次担任投资顾问。实际上,基金公司的投资顾问业务从去年下半年开始就已经随着股指的不断上涨而快速升温了。据不完全统计,从去年下半年至今,公募基金公司至少已经在30只银行理财产品或者信托产品中出任投资顾问一职,其中,华夏基金与中融国际信托合作推出了4只集合资金信托,与国投信托推出了国投华夏精选信托,同时该公司还担任光大银行和建设银行理财产品的投资顾问,华夏基金也成为目前开展投资顾问业务较多的公司。

  除了诺安和华夏之外,其他基金公司如海富通、国投瑞银、汇添富、建信、广发、长盛、大成、信诚、易方达、工银瑞信、泰达荷银、长城等也纷纷出任银行理财产品或者信托产品投资顾问。可以说,公募基金从事投资咨询业务已经形成一种潮流。

  “从美国私募基金发展的情况来看,我国私募基金有很大的发展空间。现在的主流模式是信托公司担任受托人,银行负责销售和资产的保管,专业的投资管理公司负责投资,由于私募基金特有的魅力,将来会有更多的公募基金公司开展投资咨询业务,这也是社会分工合作的需要。”深国投信托部某资深人士认为。
 
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