易方达基金公司原副总裁兼投资总监江作良的辞职,将本已“伤痕累累”的基金再次推到了舆论的漩涡中来,此事件把鲜为人知的基金从业人员的股权投资摊到了桌面上来;更是因为此事,暴露出基金公司在员工股权投资制度上的空白。
员工股权投资制度存盲点
有着易方达“教父”之称的江作良日前突然辞职,根据易方达基金的公告显示,江作良辞职的原因是其参股的宁波立立电子股份有限公司(以下简称“立立电子”)已经启动IPO,此举是为了避免造成潜在的利益冲突。
然而,江作良的辞职却将潜藏在“地下”的基金公司员工股权投资现象暴露在公众的面前。
为此,易方达基金迅速做出反应。公司相关人士表示,易方达基金目前已建立了员工及其配偶、子女直接或者间接从事个人股权投资活动的申报、审查、登记、管理制度,并将其纳入了公司日常管理,重点防范利益输送和利益冲突。
但据记者了解,绝大多数基金公司均没有对公司员工股权投资做出相关的管理制度。
而南方基金相关人士表示,公司目前还没有对员工进行股权投资制定相应的管理制度,但有关事宜正在研究过程中。
记者采访多家基金公司后,得到的答案几乎相同,公司员工不允许买卖股票;配偶及亲属投资股票需申报。但对股权投资仍没有相关的管理制度。
据了解,在国外证券从业人员在进行一二级市场投资时,只要履行申报程序,没有和职务相冲突即可。
一位不愿透露姓名的基金人士表示,几乎所有的基金公司对于员工的股权投资都没有相关的管理制度,在这方面,基金公司的管理确实还处于空白。这主要是因为,基金公司在股权投资方面没有直接的业务。监管层对此也未有相关法规。 |