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证监会将依法监管高管辞职套现
作者:两会报道组 发布时间:2008-03-09 16:07 来源:证券时报
  昨日,在参加经济组讨论会间,中国证监会副主席范福春答复了证券时报记者关于“高管集体辞职事件”以及“上市公司停牌太久”等热点问题。 

  对于部分上市公司高管集体辞职套现的现象,范福春表示,“这是在中国上市公司发展中出现的难以逾越的问题”。高管人员作为一个诚实守信、愿意把自己的事业和公司结合在一起的精英人才,需要经历市场千锤百炼才能脱颖而出。现在虽然有个别公司出现高管集体辞职抛售股票现象,但这仅是个案。在这个问题上,监管部门只能按照公司法和证券法的规定进行监管。

  范福春解释,以前高管人员在职是不准卖出其所持有的股票的,但依照现在的证券法,公司高管每年可以卖25%,而且高管辞职之后持有的股票也有相关解禁期的规定。

  针对去年有些上市公司停牌时间太久、监管当局监管过严的问题,范福春坦言,所有的监管初衷都是为了更好地保护广大中小投资者利益,如果通过研究认为上市公司停牌太久损害了广大中小投资人的利益,证监会、交易所会认真研究对待。范福春认为,老鼠仓这个问题是一个事情的两个方面,“我们要求基金公司、证券公司的管理人员不得利用内部信息谋取私利,这不仅是法律的规定,也是一个从业人员的职业操守”。范福春强调,基金公司必须加强内部控制,严格制定各种规章制度,并要求从业人员认真履行。

  “从监管机构来说,证监会将发现一起,查处一起,处置一起,决不手软。”范福春表示,所有涉及内部交易的案子都是证券市场最难查处的案子,尽管有很多难处,“但证监会一定会下大力气,用最强的力量,必要时还会和公安部门配合,重点打击内幕交易”。

  关于近期备受关注的上市公司再融资是否会被叫停,范福春说,“只要符合产业政策的企业融资行为都会得到批准”。他强调,当前的筹资核准程序,是由董事会提出议案,股东大会通过,然后交证券监管部门核准。范福春称,证监会发行审核部对所有申请融资公司申报材料,初审其是否合规合法,然后由发行审核委员会就是否准予发行做出最后决定。“发审会是一个委员一票制,由委员们投票作出决定,证监会秉承依法核准的原则,一切按照程序行事。”他说。 

  对于全流通后中国股市起伏仍然很大的原因,范福春认为,转轨中的新兴市场,很重要的特点就是波动大。在这方面各国都一样,新兴市场的起伏,是人为解决不了的问题,需要市场和投资者不断成熟才能够解决。他举例说,纳斯达克市场网络泡沫时期,在一年半时间内由5100点跌到1300点。鉴于此,范福春表示,“中国资本市场一定要对风险问题给予高度重视,不断进行以揭示风险为主的投资者教育”。
 
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