中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》后，红塔证券立即召开由全体高层、中层管理人员参加的合规管理体系实施动员大会，红塔证券合规管理体系建设实施方案正式启动。

　　红塔证券总裁况雨林在会上指出，公司全体员工要充分认识合规管理体系建设的重要性和紧迫性，深刻认识合规管理体系建设的系统性和长期性，要始终坚持自觉守法和合规经营。他表示，红塔证券将通过对合规管理体系的持续构建，形成有效管理合规风险的长效机制，努力推动公司在合规管理的基础上不断创新发展。

　　早在2007年，红塔证券便成立了专门的领导小组，着手组织合规管理体系建设工作。经过精心准备，红塔证券按照全面性、独立性、有效性等原则，制定了合规管理体系实施方案，并报董事会审议通过。