上半年私募罚没过亿元

管理规模已经突破12万亿的私募基金,在2018年上半年监管力度开始明显加强。据统计,证监会及各地证监局上半年查处的私募违规案件已有30多起,罚没金额合计达1.29亿元。

又一起老鼠仓被罚

这起交易长达一年时间,成交金额高达6亿元的老鼠仓案件,不但没有盈利还亏损200万,最终涉案三人合计被罚款100万元。

  又一起私募基金“老鼠仓”案被处罚!

  6亿老鼠仓却亏200万被罚100万

  以往常见于公募基金的“老鼠仓”案,如今在私募基金开始频频上演。

  昨日,证监会对一起私募基金“老鼠仓”案作出行政处罚。案件系深圳市凡得基金管理有限公司实际控制人刘晓东、投资经理杨威、交易员李儒柏利用因职务便利获取的未公开信息交易股票并从事相关的交易活动。

  证监会决定对刘晓东、杨威、李儒柏责令改正,对刘晓东处以70万元罚款,对杨威处以20万元罚款,对李儒柏处以10万元罚款,三人总计被罚100万元。

  那么这三个人是如何进行“老鼠仓”交易的呢?

  据证监会调查信息,凡得基金控制的账户有凡得幸福轮动基金、凡得幸福轮动二期基金等户,即凡得基金组。在2015年5月1日至2016年5月31日,杨威安排李儒柏操作,或亲自操作“刘晓东”账户稍早于、同步于或稍晚于(一般同一天内)凡得基金控制的凡得基金组账户交易,以相同方向交易相同股票,刘晓东偶尔也操作自己的账户,跟随凡得基金组账户交易。

  根据沪深交易所提供的计算数据,“刘晓东”账户与凡得基金组账户存在趋同交易情况为:“刘晓东”账户与凡得基金控制的凡得基金组账户股票交易的趋同度较高,合计趋同交易金额6.07亿元,占比67.43%,趋同交易股数占比69.63%,合计亏损203.7万元。

  值得注意的是,这三人利用老鼠仓交易金额高达6亿元,不但没有盈利还合计亏损203.7万元,最终三人合计还得被罚款100万元。不少网友纷纷质疑基金经理的操作水平。

  据基金业协会备案信息显示,凡得基金于2015年1月7日登记,注册资本1000万元,员工人数11人,办公地点位于深圳。

30起私募案件罚没1.29亿元

实际上,自2018年以来,在证监会的统一部署安排下,多地证监局开展2018年私募基金专项检查工作。

  上半年私募基金的管理规模突破12万亿,规模已然不输公募,私募行业的加强监管显得尤为重要。

  据统计,上半年证监会及各地证监局查处的私募违规案件已有30多起,监管力度明显加强。其中,证监系统共披露11起涉及私募基金及相关人员的行政处罚决定书,罚没金额合计达1.29亿元。各地证监局针对私募基金存在的违法违规事项,共作出21起行政监管措施,包括责令改正、警示函、监管谈话等。

  值得注意的是,今年4月份,证监会对私募广州安州操纵市场案开出一张超过5000万元的“天价罚单”。

  中国基金业协会备案信息显示,广州安州成立于2005年4月30日,于2014年4月17日完成备案,注册资本为2100万元。

  证监会行政处罚决定书中显示,广州安州实际控制22个产品所开立的25个账户,在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日通过对倒、尾市拉抬、盘中拉抬,次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格,合计获利5057.44万元。

  其中,王福亮是广州安州上述行为直接负责的主管人员。证监会决定,没收广州安州违法所得5057.44万元,并处以5057.44万元罚款;对王福亮给予警告,并处以60万元罚款。

  实际上,自2018年以来,在证监会的统一部署安排下,多地证监局开展2018年私募基金专项检查工作。

私募老鼠仓频发引监管重点关注

如何有效打击、遏制该类违法行为,是证监会执法关注的重点。

  随着私募基金行业快速发展,近年来私募“老鼠仓”案件数量也在不断上升。除了上述凡得基金案外,今年上半年还有3起“老鼠仓”案。

  今年4月份,证监会对上海拓璞投资管理有限公司投资总监文宏作出的处罚引发行业较大关注。证监会处罚决定书显示,文宏利用获知的未公开信息,与管理产品趋同交易近1.8亿元,非法获利251.44万元。最终,证监会对文宏责令改正,罚没金额合计为502.88万元。

  此外,福建证监局也公布两起“老鼠仓”案,分别是鸿腾资产和致远资产。其中鸿腾资产员工颜财光趋同交易金额98.67万元,盈利482.68元;致远资产员工万星溢趋同交易47.96万元,未披露盈利情况,2人均被处以10万元的罚款。

  值得注意的是,上述涉“老鼠仓”案私募今年上半年业绩普遍表现不佳。记者查询私募排排网数据发现,鸿腾资产和致远资产上半年亏损10%-20%之间,拓璞投资净值在盈亏点附近,凡得基金旗下多只产品亏损超过20%。

  与公募基金相比,私募基金“老鼠仓”隐蔽性更强,对投资者造成难以衡量的损失。如何有效打击、遏制该类违法行为,是证监会执法关注的重点。(以上内容综合自券商中国等。)

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