中国证监会新闻发言人高莉10日表示,证监会近日对5宗操纵市场案件作出行政处罚,涉及高勇、王仕宏、陈杰、褚连江、谢一峰、郁红高等人。
中国证监会新闻发言人高莉10日表示,证监会通报上半年规章规范性文件的制定情况。2018年上半年,证监会共制定规章9件、规范性文件23件。包括:适应资本市场改革开放的需要制定修改相关的制度规则;完善上市公司制度;健全多层次资本市场制度体系;进一步强化证券期货行业机构的监管;加强资本市场的诚信制度建设等。
8月10日,证监会新闻发言人高莉通报了五宗操纵市场案件,没收高勇违法所得8.97亿元,作出8.97亿元罚款。对王仕宏、陈杰操纵市场案作出100万元罚款。没收褚连江违法所得42.54万元,处以212.71万元罚款。
高丽强调,上述案件显露出市场操纵行为的新特点。有些违法行为人获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。同时,操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或个股风险释放过程中可能触发股价下跌的连锁反应,进一步加剧市场风险,危害不容小觑,必须严厉打击。证监会将持续加强监管执法力度,维护公平公开市场秩序,保护投资者合法权益。
周五证监会例行发布会上发言人高莉介绍,2018年上半年以来,证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定要求,紧密结合实际,大力加强资本市场基础制度建设,共制定出台规章9件、规范性文件23件,并有5件规章履行公开征求意见程序。
这个被罚了17.94亿的高勇是谁?在证监会披露的市场禁入决定书中发现端倪。
高勇为北京护城河投资发展中心(以下简称护城河投资)合伙人,其实际控制好雨7-高勇、好雨7-路某(为华宝信托有限责任公司“时节好雨”7号集合资金信托计划的子账户),黄某、张某燕、张某、吴某江、倪素某、倪松某、姜某、黄某明、徐某、朴某娜、薛某、吴某丰、崔某欣、吴某等16个证券账户(以下简称高勇账户组)从事涉案交易。
高勇与华宝信托有限责任公司(以下简称华宝信托)签订了“时节好雨”7号集合资金信托计划的特定分组账户B类权益转让合同。约定好雨7-高勇账户所属特定分组账户可用于交易的权益初始资金总额为6,000万元,其中A类权益初始资金为4000万元,由华宝信托以信托资金支付;B类权益初始资金为2,000万元,由高勇本人提供。华宝信托根据高勇下达的交易指令进行日常交易。
路某为护城河投资合伙人,路某与华宝信托签订了“时节好雨”7号集合资金信托计划的特定分组账户B类权益转让合同。约定好雨7-路某账户所属特定分组账户可用于交易的权益初始资金总额为2.7亿元,其中A类权益初始资金为1.8亿元,由华宝信托以信托资金支付;B类权益初始资金为9,000万元,由路某本人提供。华宝信托根据路某下达的交易指令进行账户的日常交易。根据路某与高勇陈述,路某将该账户交由高勇管理,好雨7-路某账户交易“精华制药”均由高勇决策作出。
高勇账户组所从事涉案交易,由高勇决策。根据高勇陈述,账户组交易的下单操作由高勇本人及护城河投资交易员王某红共同负责。高勇账户组账户在交易地址、交易设备方面存在高度重合。
证监会决定,对高勇采取终身证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。