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阎庆民:推动各类长期资金入市 畅通境外主体直接投资渠道

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)证监会副主席阎庆民9月4日在2020年第三届中小投资者服务论坛上致辞时表示,在做好融资端改革的同时,将在投资端推出更多务实举措,推动各类长期资金入市,畅通境外主体直接投资渠道,为资本市场健康发展引入更多源头活水。
  阎庆民指出,今年以来,证监会把学习贯彻落实新证券法作为工作重点,在立法、司法机关的大力支持和配合下,不断强化依法治市,促进资本市场法治环境持续改善。一是着力增强法治供给。把完善新证券法配套规则与加强资本市场基础制度建设结合起来,分两批打包废止修改60件证券期货规章制度,发布部门规章12个。随着民法典出台、刑法修正案(十一)完成一审,资本市场正在形成“行政处罚+民事赔偿+刑事惩戒”的法治供给闭环,证券违法违规成本显著提升。二是对恶性违法违规行为保持“零容忍”打击。上半年证监会共作出行政处罚决定30项,市场禁入决定8项。集中力量查处了康美药业、獐子岛、康得新等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件,不断净化市场生态。上市公司控股股东、实控人、董监高等“四个敬畏”的理念开始深入人心,上市公司质量有所提升。三是投资者保护力度进一步加强。创业板、新三板改革平稳落地,以股票发行注册制改革为核心构建起发行承销、交易、持续监管、退市和投资者保护等一整套制度安排。私募基金、债券违约、交易场所等风险化解取得积极进展。推动放宽各类中长期资金入市,市场交易更加活跃。扎实做好证券代表人诉讼制度落地各项准备。成立全国性证券期货纠纷调解组织。资本市场投融资均衡的新生态正在形成。
  阎庆民表示,资本市场作为居民资产配置、财富保值增值的重要场所,也迎来新的发展机遇,下一步,证监会将深入贯彻党中央决策部署,在国务院金融委的统一指挥协调下,积极推动相关基础制度改革,发挥资本市场枢纽作用助力打通经济金融循环点,以贯彻落实新证券法为契机,进一步提升上市公司治理水平,强化民事赔偿和刑事追责,加快形成“制度健全、精准有效、内外协同”的投资者保护格局。
  一是健全完善投资者保护制度机制,倡导和弘扬资本市场法治文化。抓好新证券法原则规定的细化落实,加快有关配套措施的制定、修改。推动投资者保护机构代表投资者提起证券民事赔偿诉讼尽快落地。加快制定欺诈发行责令回购办法。细化交易所、行业协会、投保机构等单位的自律规则及业务细则。研究建立投资者保护专项补偿基金,为投资者提供更便捷的救济机制。同时深入开展法制宣传教育,提高市场参与者诚信守法意识,监管部门要依法决策、依法行政;市场经营主体要依法经营、依法治理;广大投资者要知法用法,依法表达利益诉求、维护自身权益。二是加强日常监管,构建资本市场良好发展生态。加快转变监管职能、坚持市场化法治化的原则,努力提高监管的适应性。用足用好新证券法规定的执法手段和法律责任规定,围绕提高上市公司质量的目标,从严查办欺诈发行、财务造假等违法行为,加大对恶性操纵市场及内幕交易等严重违法违规行为打击力度,将法律条文由“纸面上的法”转变为“市场运行中的法”。进一步健全退市机制,促进上市公司优胜劣汰。在做好融资端改革的同时,在投资端推出更多务实举措,推动各类长期资金入市,畅通境外主体直接投资渠道,为资本市场健康发展引入更多源头活水。三是加快信息技术与投保工作融合,为投资者提供更有温度的服务。逐步建立全国投资者数据库,整合系统数据资源,及时把握投资者行为结构以及教育、维权、调解、诉讼等工作动态,准确了解投资者的实际情况和切实需求,准确发现制约投资者权益保护的主要矛盾和瓶颈问题,用定量的方法为投资者保护工作提供数据支持。推动完善在线咨询、法律援助等工作,使投资者维权从“线下跑”到“网上办”转变。推广小额速调,探索实践无争议事实记载、调解前置等机制,使投资者能够得到快速赔偿。四是加强内外协同联动,不断完善资本市场法治环境。要构建一个投融资均衡发展、市场交易高效透明、各类投资者积极参与的市场生态,需要立法、司法、执法、媒体以及市场参与各方的有效配合和互动。各方职能虽各有不同,但功能是互补的,目标是一致的,只有加强统筹协调,才能充分调动并有效配置各方面资源,充分发挥制度优势,使政策协同效应最大化。
  阎庆民强调,新证券法的修订实施只是走完了“科学立法”的第一步,其所孕育的新变化新机制尚需通过“严格执法、公正司法、全面守法”予以落实。“让我们大家一起努力,聚焦广大投资者的合理需求,在宏观层面统筹协调,有力引领,在微观层面多点突破,积极作为,为投资者带来更多的获得感,确保投资者权益保护工作取得实效。”阎庆民说。

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