期货市场监管案例(一)
编者按:
当前,维护好资本市场的稳健运行关系到我国经济体系的安全运行。在此过程中,国内交易所切实履行一线监管职责,依法对扰乱市场秩序的行为坚决打击,绝不手软。为深入贯彻落实依法全面从严监管要求,增强投资者的守法和风险防范意识,保护投资者合法权益,根据中国证监会“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传和资本市场诚信宣传教育等活动的要求,自今日起,本报定期刊登期货市场监管典型案例,以飨读者。
□本报记者 马爽
查处违法违规交易行为,维护市场“公开、公平、公正”原则,保护投资者合法权益,是期货市场健康运行的内在要求,也是确保期货市场安全平稳运行的重要保障。据中国证券报记者了解,成立24年以来,大连商品交易所(以下简称“大商所”)在中国证监会的领导下,高度重视期货市场违规查处工作,坚决落实证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的要求,以服务实体经济为宗旨,以保护投资者合法权益为责任,以法规制度为准绳,切实履行一线监管职责,保障期货市场的稳健运行。
据了解,近年来,大商所通过加强事前排查,强化事中监控,严厉事后查处等措施,对期货市场违法违规行为“抓早抓小、抓实抓细”,坚决遏制苗头性、倾向性问题,以“零容忍”的态度严厉打击对敲、影响价格、市场操纵等违法违规行为,防止违法违规行为后果的扩大和风险累积,保护了投资者的利益,保障了市场的平稳运行。
市场操纵是证监会、交易所严厉查处的违法行为。“胶合板1502”和“聚氯乙烯1501”合约价格操纵案是近年来证监会查处的比较典型的期货市场操纵案件,其中“胶合板1502”合约价格操纵案被列为“2015 证监法网专项执法行动”的主要案件。这两起案件违法手段相似,持续时间不同,都对市场产生了一定危害。
“胶合板1502”合约价格操纵案是违规者在9个交易日内通过多个账户利用资金、持仓优势操纵合约价格并获利平仓离场;“聚氯乙烯1501”合约价格操纵案,是违规者在十几分钟内,通过多个账户利用资金、持仓优势试图压制合约价格,最终价格上涨,操纵失败,巨亏离场。证监会、交易所对这两起期货市场价格操纵案的查处,及时警示了市场,维护了期货市场的“三公”秩序,保护了投资者的合法权益。