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2020年主办券商执业评价结果出炉 开源证券等特色化发展券商提升明显

中国证券报·中证网
  中证网讯(记者 胡雨)日前全国股转公司在官网发布2020年度主办券商执业质量评价结果,98家主办券商由高到低分别被评为四档,申万宏源等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置,开源证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商评价档位结果上升明显。
  评价结果显示,参与2020年度主办券商执业质量评价的98家主办券商,第一档合计20家,第二档合计39家,第三档合计19家,第四档合计20家。从单家券商评价合计分值看,排名前五的券商依次是申万宏源、开源证券、中泰证券、中信建投、安信证券,得分分别为160.93、152.45、148.5、140.13、139.36,5家券商均处于一档位置。同处第一档的券商还包括长江证券、国泰君安、中信证券、广发证券、东吴证券、国信证券、国元证券、天风证券等。
  据全国股转公司介绍,本次评价是《评价细则》按照全面深化新三板改革要求修订后进行的首次年度执业质量评价,评价结果较为全面客观地反映了主办券商整体执业质量,并初步体现了主办券商在参与新三板改革过程中形成的特色化发展趋势。
  一是评价体系较为全面、客观。年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成,其结果既能够体现主办券商的专业服务能力,又能够反映其合规运作水平。申万宏源、安信证券、长江证券等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置。
  二是与新三板改革实现紧密衔接。全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标,覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容,体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。本次评价结果中,中信建投、国元证券、中信证券等获得2020年度专项加分。
  三是体现了正向激励导向性,涌现出一批新三板特色券商。评价内容中除了过往年度的合规质量外,增加了主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标。从评价结果看,开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平,评价档位结果相比往年上升明显。
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