新华百货：二股东上海宝银因信披违法被罚40万

　　本报记者 张玉洁

　　尚处于停牌之中的新华百货（600785）11月17日晚间发布公告，公司于近日收到公司第二大股东上海宝银创赢投资管理有限公司邮件转发的证监会宁夏监管局《行政处罚决定书》。因上海宝银在非指定信披媒体发布公开信，涉及成立私募基金、收购保险公司、承诺资本公积转增股本、收购基金网络销售平台、改选董事会，不符合信息披露规定。证监会宁夏监管局对上海宝银给予警告并处40万元罚款；对崔军给予警告并处10万元罚款。上海宝银成为第一家因为信披违规被处罚的私募基金。

　　公告显示，本次令监管层认定宝银系信披违规的是其在今年6月在其网站发布的一封致新华百货全体股东的公开信。

　　6月2日，上海宝银在其网站发布了《致新华百货全体股东的一封公开信》，力陈“五大提议”，豪言要将新华百货打造成中国的伯克希尔和沃尔玛结合体，按照其规划能够让新华百货的股票50年后上涨3万倍！而记者梳理相关历史公告发现，宝银系此时已经通过二级市场持有新华百货股票超过10%。

　　公开信包括五项议案，同时表示“将召开临时股东大会讨论并投票表决这五个议案”。议案内容包括：新华百货同上海宝银成立私募基金管理公司，且名称定为“上海新华物美伯克希尔产业基金管理有限公司”；该基金公司通过资本运作收购一家小型保险公司；要求新华百货持续高送转，包括承诺2015年半年报至2016年年报期，每半年一次10转20的分配，总计四次；收购私募基金和公募基金销售平台“500倍基金网”；要求掌握负责公司投资业务，要求得到董事会的两个席位，上海宝银的董事长崔军为其中人选之一，同时要求崔军担任新华百货副董事长和投资部总经理两个职位。

　　虽然是以公开信形式发布的“议案”，但因为内容较为激进，致使了新华百货6月3日不得不停牌进行澄清。随后，证监会以涉嫌信息披露违法违规，决定对上海宝银立案调查。新华百货方面，10月8日2015年第三次临时股东大会上，崔军提出的“想把新华百货打造成中国伯克希尔公司”及更换董事的13项方案全部被否。

　　证监会宁夏监管局认为，上海宝银于今年6月发布的《公开信》中五项议案涉及共同成立私募基金、收购保险公司、承诺资本公积转增股本、收购基金网络销售平台《500倍基金网》、改选董事会，相关内容比较具体，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，会对投资者的判断和决策产生重要影响，属于依法必须披露的信息。此外，上海宝银作为新华百货第二大股东，其通过《公开信》方式在非指定信息披露媒体发布对新华百货股票价格可能产生较大影响的信息，违反现行信息披露制度规定。因此，证监会宁夏监管局对上海宝银给予警告并处40万元罚款；对崔军给予警告并处10万元罚款。      

　　宝银系被认定信披违法。不过在股权争夺上，宝银系与新华百货控股股东物美控股仍呈胶着状态。新华百货三季报显示，上海宝银及上海兆赢通过旗下基金共持有新华百货A股普通股比例达30%。与公司第一大股东物美控股30.93%的持股比例差距不足1%。后续公司控股权争夺还有待观察。