新三板被查处事件增多 强监管成主旋律

　　截至12月2日，新三板挂牌企业家数达9786家。若以平均每天11家的速度递增，今年新三板企业规模就能轻松破万。然而，在挂牌数量急剧增长的同时，新三板违规事件也层出不穷。统计数据显示，仅11月份，股转系统已经发布25次监管措施，包括4次针对主办券商和挂牌公司的“公开谴责”纪律处分。

　　一天发布6道监管函

　　11月29日，全国中小企业股份转让系统连发6道监管措施，分别针对2家券商：国信证券、华福证券；2家挂牌公司：捷佳伟创、世博演艺；2家律所：北京市海润律师事务所、北京市康达律师事务所采取自律监管措施。

　　公告显示，国信证券在提交的《国信证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创系能源装备股份有限公司尽职调查报告》等申请挂牌文件中存在未充分尽职履责的违规行为。包括未对捷佳伟创历史上股权变更的存疑事项进行深入全面的核查，对公司历史上是否存在股权代持的事实在挂牌前后出具相反的核查意见，出具文件不准确、不完整。

　　针对同样的问题，股转公司对捷佳伟创公司、董事长蒋柳建等相关责任主体采取提交书面承诺自律监管措施，对北京市康达律师事务所给予提交书面承诺的监管措施。

　　对于华福证券，股转系统查明，该券商在提交的《关于青岛国林环保科技股份有限公司尽职调查报告》、《华福证券公司推荐青岛国林环保科技股份有限公司进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》等申请挂牌文件中存在违规行为，包括未按规定对其推荐挂牌的公司董事和高管人员超过公司法规定25%的限额转让其所持股份的事项发表专项核查意见，未履行勤勉尽责义务。

　　因为国林环保存在的问题，北京海润律师事务所也被股转系统要求提交书面承诺的自律监管措施。值得注意的是，国林环保和捷佳伟创均已加入冲刺IPO的队伍。

　　同样在11月29日，股转公司发布监管公告，称对世博演艺及相关责任主体采取自律监管措施。公告显示，经股转公司查明，世博演艺在申请挂牌的过程中存在信披违规行为。世博演艺于2015年7月23日完成改制并取得股份公司营业执照，8月31日申报至股转公司，并于同年10月16日取得股转公司同意挂牌的函。股转公司表示，世博演艺在股改和申报基准日后，即2015年5月4日，利用闲余资金800万元投资股票，并持续至2015年12月9日未对该事项进行单独信息披露。

　　对此，股转公司对世博演艺给予要求提交书面承诺的自律监管措施，并对其董事长刘卫东、信息披露负责人梁丽敏给予要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　天星资本指出，信披违规、使用募资违规、资金占用、违规开户、公司治理问题等历来都是股转监管的重点，也是众多三板公司遭股转处罚的原因。这次股转系统又连发6条监管公告，对挂牌公司、券商及律所因公司在申请挂牌过程中存在的问题进行处罚，表现出对违规的零容忍。

　　新三板业内知名学者布娜新表示，股转系统连发6道监管函并不是偶然现象，今年是监管年，监管不仅从严，监管还将非常细化，目前股转采用的大数据监管初见成效。