因未按规定履行客户身份识别义务等事由 国泰君安被罚95万元
李梦扬中国证券报·中证网
中证网讯(记者 李梦扬)1月16日,中国人民银行上海分行网站发布的行政处罚信息公示表显示,国泰君安证券股份有限公司(简称“国泰君安”)因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被中国人民银行上海分行处以罚款95万元;时任国泰君安法律合规部总经理王吉学被中国人民银行上海分行处以罚款4.25万元。
中证网讯(记者 李梦扬)1月16日,中国人民银行上海分行网站发布的行政处罚信息公示表显示,国泰君安证券股份有限公司(简称“国泰君安”)因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被中国人民银行上海分行处以罚款95万元;时任国泰君安法律合规部总经理王吉学被中国人民银行上海分行处以罚款4.25万元。