中证协发布证券公司场外期权业务管理办法 加强场外期权业务自律管理

　　中证网讯（记者 林倩）9月25日，中国证券业协会（下称中证协）发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》（下称《办法》）的通知，为进一步完善证券公司场外期权业务的制度供给，加强场外期权业务的自律管理，促进业务的健康规范发展，中证协在广泛征集意见的基础上，制定了《办法》。经第六届常务理事会第十二次会议表决通过，并经证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

　　《办法》中明确，证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。最近一年分类评级在A类AA级以上的，经证监会认可，可以成为一级交易商。

　　最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以成为二级交易商；展业一年情况良好、未有重大风险事件的，可向证监会申请成为一级交易商。

　　另外，《办法》明确，证监会、中证协对交易商执业情况实施定期评估，并根据评估结果实行动态调整。对于经评估不符合交易商条件的证券公司，设置一年过渡期，过渡期内不得新增业务规模；过渡期结束，仍未符合一级或二级交易商条件的，调出相应级别交易商名单。

　　在自律管理方面，《办法》规定，证券公司及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律措施实施办法》视情节轻重采取谈话提醒、警示、责令改正等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、注销执业证书、取消协会授予的业务资格等纪律处分，并按规定计入相应诚信信息管理系统。