因重大信息安全事件未报告 江苏证监局对华泰证券出具警示函

　　近日，江苏证监局向华泰证券开出监管警示函，指出华泰证券2019年8月存在重大信息安全事件未报告。

　　江苏证监局认为，该行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2012〕46号）第十一条、第十六条，以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第五十四条的相关规定。

　　券商因信息安全事件而遭监管处罚的事件此前也曾发生过。据悉，长城证券曾于2018年7月23日发生信息安全事件，导致集中交易系统部分中断10分钟。直到深圳证监局现场核查时，长城证券未能准确定位事件原因，长城证券因此被深圳证监局出具警示函。