内控不完善 中信证券（山东）一营业部被山东证监局责令改正

　　中证网讯 （记者 周璐璐）据山东证监局1月5日公告， 中信证券（山东）有限责任公司德州湖滨中大道证券营业部存在以下问题：一是2019年10月1日起，原10楼营业场所退租，未及时申请换发《经营证券期货业务许可证》；二是2019年2月印发的《关于调整反洗钱工作小组成员的通知》和2019年4月印发的《关于调整反洗钱工作小组成员的通知》未向山东证监局报送。

　　山东证监局指出，上述问题一违反了《证券公司分支机构监管规定》第十二条的规定，反映出该营业部内部控制不完善；上述问题二违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，山东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。