中信证券回应处罚事先告知书：全面系统排查各项业务管理短板 切实提升合规稳健经营水平

中证网讯（记者 周璐璐）中信证券4月19日发布公告称，公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》，并于今日收到证监会《行政处罚事先告知书》，针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出行政处罚。

中信证券表示，对于告知书所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。

中国证券报记者了解到，中信证券在收到告知书后立即召开党委会，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。中信证券表示，公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。

中信证券在公告中表示，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。