5月4日证监会发布会消息汇总

• 证监会对5宗案件作出行政处罚

　　中国证监会新闻发言人常德鹏4日表示，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗超比例持股未披露案，2宗操纵市场案，2宗内幕交易案。

• 证监会就证券期货机构及其从业人员廉洁从业规定公开征求意见

　　中国证监会新闻发言人常德鹏4日表示，证监会就证券期货机构及其从业人员廉洁从业规定公开征求意见。主要包括以下内容：一是明确规范事项和适用范围；二是强化机构廉洁从业管控的主体责任；三是明晰廉洁从业的具体要求；四是突出重点业务领域的廉洁从业要求；五是加大廉洁从业违规的惩处力度。

• 证监会就外商投资期货公司管理办法公开征求意见

　　中国证监会新闻发言人常德鹏4日表示，证监会近日就外商投资期货公司管理办法公开征求意见，主要内容包括：一是明确适用范围，二是细化境外股东的条件，三是规范间接持股，四是明确高级管理人员履职要求，五是对文本语言及信息系统作出要求。

• CDR再进一步！证监会就存托凭证发行与交易管理办法公开征求意见

　　中国证监会新闻发言人常德鹏4日表示，证监会近日就存托凭证发行与交易管理办法公开征求意见，对存托凭证基本制度作出规范。常德鹏说，管理办法共八章六十一条，包括对存托凭证的发行、上市、交易作出安排，明确存托凭证的信息披露要求，建立存托凭证的存托和托管制度，加强投资者保护等。

• 证监会就券商和证券投资管理基金公司境外设立收购参股境外经营机构管理办法公开征求意见

　　中国证监会新闻发言人常德鹏4日表示，证监会近日就证券公司和证券投资管理基金公司境外设立收购参股境外经营机构管理办法公开征求意见，主要包括以下内容：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。