深交所总经理工作报告：巩固创业板改革成果 做好全市场注册制准备工作

　　中证网讯（记者 黄灵灵）11月15日，深交所发布总经理工作报告。报告指出，下一步，深交所经理层将坚持稳中求进工作总基调，充分发挥资本市场枢纽作用，促进投融资两端平衡，形成高质量上市公司群体，助力科技、资本和实体经济高水平循环。同时，巩固创业板改革成果，全力保障创业板注册制平稳运行，做好全市场注册制准备工作，支持更多优质企业上市。

　　报告指出，2017年会员大会以来，深交所经理层落实会员大会要求，执行理事会决策，接受监事会监督，认真履行日常经营管理职责，深入推进落实金融工作三项主要任务，积极服务粤港澳大湾区和先行示范区“双区”建设。三年来，深交所重点改革任务渐次落地，市场结构和产品体系不断完善，直接融资能力显著增强，市场培育服务持续优化，一线监管质效稳步提升，风险防范化解成效明显，内部管理运行规范高效，改革发展各项事业迈上新台阶。

　　下一步， 深交所经理层将自觉把思想和行动统一到党的十九届五中全会精神上来，在所党委领导下，一心一意抓改革，实心实意谋发展，全心全意优服务。

　　一是制定实施深交所新时期发展规划。围绕国家“十四五”发展规划和全面深化资本市场改革各项部署，把支持科技创新、以创新引领发展摆在更加突出位置，从构建更适应创新资本形成的制度体系、促进资本高效循环的市场体系、有利于吸引中长期资金的多元化产品体系等方面入手，抓紧研究制定符合深交所定位、特点的“优质创新资本中心和世界一流交易所”建设方案。

　　二是全力推进落实重点改革任务。深入推进落实全面深化资本市场改革和先行示范区综合授权改革重点任务。巩固创业板改革成果，全力保障创业板注册制平稳运行，做好全市场注册制准备工作，支持更多优质企业上市。推进基础设施领域公募REITs试点工作。研究完善信息披露、公司治理等相关规则，构建与国际接轨的市场规则体系。

　　三是持续提升一线监管质效。践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，突出“建制度”主线，以推行注册制与健全退市机制作为抓手，持续完善各项基础制度，把好市场入口出口两道关。坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动”，健全完善常态化退市机制，推动提高上市公司质量。制定中介机构执业质量评价规则，实施审核及监管挂钩机制。持续优化并公开异常交易监控标准，完善差异化监管安排。深化监管协作，严厉打击违法违规行为，提高违法违规成本，强化投资者保护。

　　四是牢牢守住不发生系统性风险底线。加快统一风险管理平台建设，充分运用AI计算、大数据分析等多种工具，提升风险监测、分析、预警能力，努力做到风险应对走在市场曲线前面，持续做好重点领域风险防控。保持运维系统架构先进性，加强技术系统风险排查，确保技术系统安全运行。认真落实疫情防控常态化要求，慎终如始抓好疫情防控。

　　五是促进投融资两端平衡发展。深化对实体经济供需两端研究，加大创新产品研发力度，进一步丰富债券品种，规范拓展ABS产品，稳步推进公募REITs产品。做大做强核心ETF产品，丰富主题类、行业类ETF产品，提升深市标杆指数影响力。加强市场培育服务，完善全周期投融资服务体系。

　　六是立足湾区、面向国际，实施高水平双向开放。突出持续监管的有效性，逐步形成简明、完备、具有国际竞争力的市场规则体系。建设粤港澳大湾区债券平台，探索实现湾区债券市场互通。继续推进技术基础设施跨境合作，努力为全球市场参与者提供综合性服务。

　　七是深入推进数字化发展。迭代发展数字化监管与服务平台，建设新一代信息平台，全面提升科技化、智能化水平。打造国际领先的数字化基础设施，以世界一流标准建设南方中心，优化拓展金融数据交换平台，加快行情数据服务平台建设。强化前沿科技成果研究与运用，增强开放协作能力，推动构建行业数字化共享新生态。

　　八是提升交易所治理体系和治理能力现代化水平。稳步推进交易所治理体系改革，构建科学规范、运行高效的运营管理体系。建立多层次人才引进体系，优化人才成长路径。探索制定集团化发展战略,进一步提升集团化管理水平。塑造辨识度强、认同度高、契合发展需要的文化价值体系。