中证网讯（记者 张晓琪）2019年1月18日下午，“中国上市公司社会责任与行政处罚高峰论坛”于深圳举行，并发布《2016-2017中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告》。
报告对2016-2017中国上市公司及高管行政处罚的基本情况和现状作了解读。根据报告，2016年证监会共针对183起案件作出218份处罚决定，罚没金额42亿余元，2017年全年作出224份行政处罚决定，罚没金额74.79亿元，同比增长74.74%。行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创新高。
报告指出，应当通过细化信息披露标准、增强上市公司合规管理和风险防控机制、妥善处理和投资者等关系、提高法律背景高管人数比例、发挥独立董事作用等方式加强行政法律风险的防范。
证监会稽查局原处长、现九州证券副总裁兼合规总监韩开创做了上市公司及其董监高如何避免误入证券市场禁区的主题发言，对欺诈发行及信息披露违法以及内幕交易等实操问题以案例形式进行解读。
深圳市公司治理研究会学术委员会主席、中国公司治理研究院院长李维安作《企业社会责任新进展：绿色治理》主题报告，提出应尽快出台《上市公司绿色治理准则》，建立上市公司绿色治理成本的社会分担机制，进而提升我国上市公司的绿色治理水平。
