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第一创业钱龙海:践行ESG理念 推动高质量发展

徐蔚 上海证券报·中国证券网

    在中国经济转向高质量发展的大背景下,以环境、社会以及公司治理为主题,又被称为ESG的理念方兴未艾。应当如何理解ESG的内涵?如何通过ESG引导社会资源的优化配置,发挥金融机构促进实体经济发展的积极作用?作为中国资本市场的见证者与践行ESG理念的先行者,第一创业党委书记、监事会主席钱龙海近期接受了上证报的专访,为记者展示了中国ESG发展动态,并表示证券公司也需要探讨适合中国的ESG发展路径。

  在钱龙海看来,ESG不仅仅是投资策略,还是一种新的价值理念和评价工具,将深刻影响实体经济发展的方向。“ESG虽然在我国起步较晚,但其可持续发展的理念与我国可持续发展战略不谋而合,是推动经济高质量发展的重要抓手。”

  ESG关乎可持续发展

  所谓ESG,是基于非财务因素,将环境、社会和治理因素纳入决策和实践,谋求企业的可持续发展。

  钱龙海介绍,ESG理念最早来自于联合国秘书长科菲?安南,目的在于追求可持续发展,即“既能满足当代人的需要,又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”。

  “企业是有使命的。企业为社会提供有价值的服务才能生存。员工能认同企业的理念,员工与企业才能不断成长。” 钱龙海表示,在过去的经济发展中,企业家做出了很大的贡献,ESG是一种市场化的选择,企业家的重视和参与能够有力的推动ESG的发展。“目前,国家也在倡导弘扬企业家精神。我们现在呼吁企业家践行ESG,正当其时。”

  在钱龙海看来,ESG不仅仅是一种感性的情怀,它也关乎理性投资。换言之,在实现社会责任的同时也可兼顾潜在回报,两者是并存的。

  “有研究显示,在新兴市场国家,ESG指数高、评级高的企业,可持续发展潜力大。投资这样的企业最终有机会获得更高和更安全的长期收益。” 钱龙海说。

  ESG投资将成为主流

  不可否认的是,目前中国ESG投资市场发展仍处于起步阶段,市场规模、产品数量、参与主体等都与欧美国家存在明显差距。

  据统计,截至2020年底,全球已有近3600家机构签署联合国责任投资原则,符合联合国责任投资原则倡议的资金规模已达到103.4万亿美元。根据Wind数据,目前国内ESG投资基金共计138只。去年新增ESG投资基金24个,明显高于过去三年。

  “现在讨论ESG,就相当于20世纪初讨论财务会计准则,标准会越来越清晰,越来越准确,最后形成统一的准则。”钱龙海认为,ESG的框架理念是我们与国际的第二次接轨。

  “随着中国资本市场的开放程度不断加深,在理念上,我们需要一个共同的语言去对接,那ESG就在其中扮演了这样的一个角色。ESG作为非财务信息披露标准是一个通用语言,是我们更高水平的国际接轨的一个重要的抓手。”在这个过程中,钱龙海相信越来越多的外资会关注到中国在ESG投资领域的发展,ESG投资也将逐渐成为中国资本市场的投资主流。

  “任重道远,方兴未艾,前景可期”,钱龙海用这12个字来概括其对中国ESG发展的展望。

  对于中国ESG的发展,钱龙海建议,要进一步完善我国企业尤其是上市公司的强制信息披露制度,“我们不仅要让企业披露ESG信息,同时还要推动机构投资者和资产管理者披露ESG在风险管理和投资决策中的运用情况。”

  从金融机构的角度,钱龙海认为社保基金、保险机构等长期资金率先践行ESG投资,可以形成显著的示范效应,带动全市场的ESG实践。

  将ESG理念全面融入经营

  事实上,ESG的长期价值和可持续发展理念与第一创业所处的证券行业天然的风险管理属性一脉相承,也与其坚持长期、坚守价值的战略方向高度契合。

  正因如此,第一创业在践行企业社会责任的过程中,已形成了一些ESG方面的有关实践。

  2019年,第一创业正式将ESG纳入公司战略。2020年7月,公司正式加入联合国支持的负责任投资原则组织(UN PRI),成为国内首家签署该原则、承诺践行六大负责任投资原则的证券公司。同时,第一创业还与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门研究ESG的高校智库——中国ESG研究院,致力于推动中国esg生态系统建设,构建中国ESG评价指标体系。2021年3月30日,第一创业披露《2020年度社会责任及ESG履行情况报告》,首次对ESG(环境、社会与公司治理)履行情况进行合并披露,也成为国内首家支持并在披露中落实TCFD信息披露建议的证券公司。

  “多年来,我们始终将追求可持续发展作为公司愿景和发展战略的重要内容,比如,体现在业务层面,我们的第一考虑因素就是这个业务是否可持续,如果不可持续,不能成规模,我们就不去做,第二是我们一直坚持股东、员工、客户利益的统一。“钱龙海说。

  此外,钱龙海表示,公司的投资体系将把负责任投资原则组织的要求纳入的投资决策中,在公募基金、股权投资、资产管理业务等方面,都开始研究搭建ESG投研体系。

  2020年11月起,第一创业成立ESG系列集合资产管理计划。

  “我们正在做的事情,一定会给第一创业带来新的理念、新的氛围和新的基因,终将催生更多新的长期发展动力。” 钱龙海表示,“我们还希望培育更多的长线投资者。中国资本市场的建设需要有长远的支撑。希望公司实现可持续发展的同时,也为中国的高质量发展做出贡献。”

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