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东方证券:多维度打造证券金融业务高质量发展核心动力

林倩中国证券报·中证网

  资本市场全面深化改革给证券金融业务带来全新发展机遇,也带来风险管理难度加大、竞争愈发激烈等挑战。

  东方证券证券金融业务总部(简称“东方证券证金部”)相关负责人在接受中国证券报记者采访时表示,为推动证券金融业务稳健发展,团队充分发挥文化引领作用,围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,从合规经营、风险管理、投资者教育、队伍建设等多维度全面打造证券金融业务高质量发展的核心动力。

  文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券行业高质量发展的“内功”和根基。一直以来,东方证券高度重视文化建设。近日东方证券举办“践行行业文化争创优秀项目”创建评优活动现场评审会,来自公司业务部门、子公司、分支机构和管理部门的10个创建单位进行了现场展演。最终,汇添富合规团队、扬州文汇东路营业部夺得一等奖,证券金融业务总部、固定收益业务总部、东证国际获得二等奖,汇添富投研团队、东证资管、上海延平路营业部、资金管理总部、东证期货获得三等奖。

  建设覆盖业务全流程两融风控体系

  两融业务是券商业务的重要组成部分。中国证券业协会公布的券商两融业务利息收入排名中,包括东方证券在内,2020年有23家券商该项业务收入超过10亿元。两融业务的风控显得尤为重要。

  东方证券证金部相关负责人表示,东方证券始终将合规风控作为两融业务发展过程中的重中之重,建立起“适当性、标的券、折算率、集中度、风险监控、风险处置”六维一体、覆盖业务全流程的融资融券风控体系,并结合市场情况、业务实际持续优化完善。

  在行业提出要推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化背景之下,东方证券证金部也不断进行系统建设,优化与完善各类风控系统,充分发挥IT技术在风险管理中的作用。例如与公司内部系统开发部门合作,开发盯市机器人系统,实现交易时段内盯市、通知全流程的自动化,代替人工操作,大大减轻工作量、提高工作准确度、降低操作风险。

  同时,在行业回暖、融资业务需求旺盛、业务复杂性逐步提升的背景下,东方证券结合业务实践经验,在数据分析、理论研究、同行调研的基础上,前瞻性、深入性地思考并梳理了两融业务的各类潜在风险点,查漏补缺,优化风险管控措施。

  坚持以服务客户为中心

  “客户至上”是东方证券的核心价值观之一。2016年东方证券证金部建立起特色品牌“融在东方”,通过持续的品牌建设向客户传递公司价值观与理念。坚持以服务客户为中心,以官微和官网为媒介,以实体宣传品为载体,建立起多渠道、多形式的业务推广与投资者教育体系。

  东方证券证金部相关负责人表示,部门依托公司官方微信与官网平台,以长图文、小专题、H5等多种形式进行业务推广及投资者教育;2017年设计推出形象代言人“融小牛”,并累计制作多期微信表情包,选取日常使用频率较高的用语,丰富品牌形象,增加使用场景。

  2021年,东方证券证金部以牛年为契机,在春节期间推出“融小牛欢乐过牛年”新春表情包;在加强线上投教的同时,设计推出《融资融券口袋书》系列宣传册、海报、折页等多样的线下宣传品体系。

  另外,两融开户流程复杂、耗费时间长,为了在切实保障适当性管理及投资者教育的前提下提升客户体验,东方证券在开户流程上做了诸多优化,包括对投资者教育视频进行优化;根据专业投资者特性,在适当性匹配要求、双录流程、签署材料等方面作出差异化安排,进一步缩短开户时间。

  持续推进人才梯队建设

  “部门持续推进人才梯队建设,提升工作效率和综合素质,营造积极担当的内部文化,积极应对资本市场的各项机遇和挑战。”东方证券证金部相关负责人表示,面对持续深化的资本市场改革,部门学习培训体系持续完善。

  据介绍,该部门形成“微信分享、邮件传导、内部学习刊物、主题研究沙龙、内外部培训”多维一体的学习体系,并结合业务发展及员工需求,着力在培训主题、形式等方面不断优化,推动员工深入学习资本市场相关知识,打造一支敢打敢拼的证金队伍。

  人才队伍建设离不开党建的引领作用。东方证券证金部以加强职业道德教育、推动合规展业等为重点,通过组织生活、知识竞赛、党课等多种方式,组织各类学习讨论,推进部门内部文化建设。同时不断丰富活动形式与主题,除了党建活动以外,还与同业、银行及其他党支部等开展支部联建活动,在提升员工素质的同时,加强与内外部合作机构的联系。

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