上海证监局对华泰资管采取责令改正监管措施

　　中证网讯 （记者 林倩）近日，上海证监局发布了关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司（下称华泰资管）采取责令改正措施的决定。

　　经上海证监局调查，华泰资管在开展固定收益业务过程中，内部控制体系存在不足，信用风险管理机制不健全，未对信用风险进行准确识别、审慎评估和全程管理，部分产品出现流动性风险。

　　上海证监局认为，华泰资管的上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三条第二款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第六十一条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第五十二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，责令华泰资管于2021年8月31日前予以改正。

　　“你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改并向我局提交书面报告，我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。”上海证监局如此表示。

　　上海证监局最后还强调，如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。