华泰联合及其两名保代被证监会出具警示函

中证网讯（记者 赵中昊）近日，证监会官网披露《关于对华泰联合证券有限责任公司及鹿美遥、李丹采取出具警示函监管措施的决定》。《决定》显示，经查，证监会发现华泰联合证券及其两名保代鹿美遥、李丹在保荐孩子王儿童用品股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求整改通过关联方代收货款事项，发行人在首次申报审计截止日后仍然存在上述情形且金额较大。

证监会表示，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。