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今年8月证券业共计收到30张罚单

孙越 中国证券网

  9月18日,上海市证券同业工会发布了2023年8月监管处罚动态。经公开市场统计,2023年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件30张。

  从业务领域来看,涉及经纪业务函件17张、研究报告业务函件10张、投行业务函件2张、公司管理函件1张。

  从处罚对象来看,行业内共有10家证券公司及19名相关从业人员(包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等)受到处罚。

  从处罚措施看,监管处罚措施包括2张行政处罚、3张市场禁入/认定为不适当人选、4张责令改正、1张责令增加内部合规检查次数、17张警示函、3张书面警示/监管警示。

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