华金证券党委书记、总裁燕文波：以文化软实力铸就高质量发展硬支撑

　　“在中国经济迈向高质量发展、金融强国建设加速推进的背景下，证券公司的竞争已不仅是资本与规模的比拼，更是战略布局、公司治理与文化‘软实力’的综合较量。”日前，华金证券党委书记、总裁燕文波在接受中国证券报记者专访时表示。

　　据他介绍，在“十五五”规划谋篇布局、推进中国式现代化建设的关键窗口期，公司始终牢记“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求，坚持以党建为引领，系统推进合规、风险、廉洁、人力、品牌、声誉等多维度文化体系建设，促使其协同发力、深度融合，将文化优势转化为治理效能和发展动能，打造“聚焦区域、聚焦产业、特色鲜明、资产优良”的特色券商品牌，为服务国家战略、践行金融使命提供坚实支撑。

　　党建引领 发挥“双区联动”独特优势

　　华金证券的企业文化，深深烙印着其独特的出身与战略布局的基因。“公司控股股东方为珠海华发集团，是珠海最大的综合型国有企业集团和全国知名的领先企业，不断深耕粤港澳大湾区这片中国经济发展最活跃、开放程度最高、创新能力最强的热土。”燕文波表示，这使得华金证券天然承载着服务大湾区国家战略、联通国内国际双循环的使命，也汲取了珠海经济特区“敢闯敢试、敢为人先”的改革创新精神。

　　同时，华金证券将总部设立于国际金融中心上海，深度融入长三角一体化发展格局。在燕文波看来，这一布局使公司能够充分汲取两地精华：既依托大湾区的创新活力与产业优势，又借助长三角的资本市场优势与人才高地效应。这种“双区联动”的战略布局，塑造了华金证券独特的文化气质，公司明确以“立足长三角、深耕大湾区，打造具有核心竞争力的特色券商”为愿景，其文化体系建设正是为实现这一战略愿景而构筑的内在驱动力。

　　坚持党的领导，加强党的建设，是国有企业的“根”和“魂”。华金证券将党建工作深度融入公司治理各个环节，确保文化建设始终沿着正确方向前进。

　　据燕文波介绍，公司积极探索形成“党委全面领导、董事会战略决策、管理层负责经营”的治理格局；公司党委在文化建设中发挥着“把方向、管大局、保落实”的核心作用，确保文化理念与国家战略、行业导向同频共振；公司通过将党建工作要求写入公司章程，明确党组织在公司治理结构中的法定地位，实现了党的领导与公司治理的有机融合。

　　“在实践中，党建工作与企业文化建设深度融合。”燕文波表示，公司将“廉洁从业”作为党建与合规管理、风险管理的关键结合点，通过联合纪委办公室开展检查与培训，将党的纪律要求内化为员工的职业操守。

　　合规风控为先 筑牢风险管理第一道防线

　　合规与风险控制是证券公司的生存之本和发展底线。燕文波表示，华金证券致力于构建“全员、全程、全覆盖”的合规风控文化，并将其视为对客户、市场乃至国家金融安全的一份庄严承诺。

　　据燕文波介绍，华金证券超越“说教式”宣导，通过举办“合规文化建设年”等系列活动，让合规文化“活”起来，例如举办合规“文创季”，征集员工作品并制成文创产品，将反洗钱、防非宣传等知识以更生动的方式触达员工与客户，极大地提升了参与感；通过“合规交流季”组织内外部对标学习，以及常态化的全员合规考试与知识竞赛，公司成功将“合规创造价值”“合规人人有责”的理念从制度要求，转化为员工“不愿违规、不能违规、不敢违规”的内心觉醒和行为习惯。

　　“立足合规、诚信、专业、稳健的奋斗者文化，华金证券董事会明确将风险偏好总体定位为‘稳健’，这一顶层设计贯穿始终。”燕文波表示，华金证券以董事会、风管委和业务白皮书三级风险限额体系为基础，持续推动稳健型风险管理文化体系建设落地生根，凸显风险管理文化对公司业务的引导作用；公司还夯实“支部建在连上”管控机制，完善业务条线风控中台，强化业务前端风险管控，筑牢风险管理第一道防线。

　　此外，华金证券还持续推进常态化的风险管理文化培训，紧扣监管动态、业务发展和风控专业能力需求，通过行业案例学习、监管政策解读，大力宣贯“夯基固本、行稳致远”的风险管理理念，明确公司全面风险管理体系工作要求，推动风控文化建设。

　　廉洁是诚信的基石。华金证券还创新构建“1+N”廉洁风险防控长效机制，将廉洁从业要求深度嵌入人力资源管理全流程，在入职、调动、晋升等关键节点设置廉洁审核环节，通过制度约束，结合定期自查与专项检查，持续净化执业环境。

　　以人为本 夯实发展根基

　　人力资源政策是企业文化落地的重要保障和滋养的土壤。燕文波表示，华金证券着力构建与公司发展战略目标相匹配的“选用育留”机制，激发人才活力。

　　在监管稳健薪酬的指引下，华金证券构建与长期价值创造深度绑定的薪酬绩效体系，将“奖优罚劣、稳健合规”的理念贯穿于制度设计全过程。华金证券通过迭代优化考核激励机制，实现财务量化指标与合规风控指标间的有机平衡，既强化对业绩贡献、重点工作的核心绩效的精准衡量，也将廉洁从业、合规风控、执业质量等指标纳入全面考核，形成“以业绩为导向、短期与长期兼顾”的考核激励体系。

　　在风险约束上，华金证券严格落实薪酬递延、追索扣回、问责等机制，引导全体员工与公司形成利益共享、风险共担的命运共同体。

　　“依托‘华金智荟学堂’，公司打造了系统性的学习发展体系，为人才、业务、管理及团队发展赋能。”燕文波表示，华金证券开发了一系列的培训项目，如在新员工训练营中，通过“世界咖啡”“文化与我”等共创工作坊形式，引导新人深入理解并共同探索企业文化践行路径。

　　华金证券始终倡导人文关怀，将员工关怀作为企业文化建设的重要组成部分。据燕文波介绍，公司工会积极发挥桥梁纽带作用，通过系统化、特色化的关怀举措，切实增强员工的归属感、凝聚力和向心力，为公司高质量发展注入了持久而深沉的人文力量。

　　践行使命担当 深耕金融“五篇大文章”

　　企业文化的最终价值在于推动企业更好地履行经济责任和社会责任，并赢得社会的广泛认可。燕文波表示，公司构建了完整的CIS体系，统一了“合规、诚信、专业、稳健”的对外形象，系统性宣传公司在固收、REITs、财富管理等领域的研究成果与业务亮点。

　　“这种积极的品牌声誉管理，将文化软实力转化为公司的可信赖形象和市场竞争力。”燕文波补充道。

　　华金证券将文化建设的成果，最终落脚于服务实体经济和国家战略的实际行动上。燕文波表示，做好金融“五篇大文章”是“十五五”时期加快建设金融强国的核心任务之一，公司积极响应做好金融“五篇大文章”的号召，依托股东资源与自身专业能力，积极探索服务大湾区科创企业、支持绿色产业发展、践行普惠金融的路径。

　　同时，华金证券持续深耕投资者教育保护，创作的投教防非作品荣获多项荣誉，体现了其在履行金融机构社会责任方面的专业与用心。

　　“华金证券的文化建设以党建为魂，串联起合规、风险、廉洁、人力、品牌、声誉、投教、责任担当等多维度文化的协同共进。”燕文波表示，这种系统性的文化工程，正在内化为华金证券的管理哲学、行为准则和核心竞争力，外化为公司在粤港澳大湾区和长三角一体化发展中不可或缺的特色金融服务能力。

　　展望未来，燕文波表示，华金证券将继续深植文化沃土，持续推动中国特色金融文化落地生根、枝繁叶茂，以愈发厚重的文化“软实力”，赋能公司高质量发展，为金融强国建设的宏伟蓝图贡献独特的“华金力量”。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）