员工借他人账户炒股 渤海证券被出具监管警示函
中国证券报·中证网
中证报中证网讯（记者 谭丁豪）4月3日，天津证监局对渤海证券出具监管警示函。天津证监局表示，渤海证券存在以下问题：一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为；二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。
天津证监局表示，上述问题反映出渤海证券人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第六条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条和第四十五条、《证券公司内部控制指引》第十六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
天津证监局认为，渤海证券应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向天津证监局提交书面整改报告。