东兴证券债券业务内控不严 并购关键阶段收监管警示函

中证报中证网讯（记者 胡雨）身处被中金公司吸收合并关键阶段，日前东兴证券因在开展债券项目发行过程中存在合规内控把关不严等问题，收到北京证监局发来的警示函。

北京证监局官网日前披露的信息显示，经查，东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中，存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题，违反《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定。北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施，表示东兴证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

当下东兴证券正处于被中金公司吸收合并阶段，根据公司此前3月16日发布公告，东兴证券与中金公司、信达证券正在筹划由中金公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向信达证券全体A股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券。截至该公告披露日，本次交易相关的审计等工作尚未完成，公司将在相关工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行后续有关程序及信息披露义务。

从东兴证券债券业务发展情况看，公司2025年年报显示，报告期内其依托银行间市场非金融企业债务融资工具独立主承销业务资质发行相关产品72只，承销规模合计202.82亿元，实现承销收入1.16亿元，银行间市场主承销业务规模与收入分别同比增长29.32%和36.31%。根据中国证券业协会2025年度证券公司债券（含企业债券）承销业务专项统计，东兴证券地方政府债券实际中标地区数26个，排名第10，实际中标金额109亿元，排名第13。