光大证券深入践行中国特色金融文化 筑牢行稳致远坚实屏障

中证报中证网讯（记者 林倩）近日，中国证券报记者从光大证券获悉，公司始终把践行中国特色金融文化作为重要政治责任，深入落实“五要五不”理念要求，切实将防控金融风险作为公司发展的永恒主题，以文化为引领、以制度为保障、以科技为驱动、以人才为支撑，多维度协同发力，为公司行稳致远筑牢坚实屏障。

涵养稳健发展生态

风险文化是企业价值理念与行为准则在风控领域的具体延伸。加强风险文化建设，既是践行涵养中国特色金融文化的应有之义和使命担当，也是证券行业迭代完善全面风险管理体系的重要支撑。

光大证券表示，公司将风险管理文化纳入《全面风险管理基本制度》，清晰界定各单位建设职责，为文化的持续深化提供根本遵循；公司还制定覆盖各部门的培训宣导计划，并将落实情况纳入风险考核体系，压紧压实各单位主体责任。

光大证券还积极拓展多元宣导渠道，通过发布《风险管理荐读》月刊，编发微信公众号推文，常态化开展风控培训，持续宣导风险关注要点和风险管理工作要求；公司全方位进行宣贯，全面提升全员风险意识，深植“人人都是第一道防线、人人都是最后一道防线、人人都是唯一一道防线”的风险理念，以文化涵养稳健发展生态。

筑牢风险收益平衡根基

近年来，证券行业持续完善监管规制体系，修订《证券公司全面风险管理规范》，出台《证券公司并表管理指引（试行）》及专项管理指引，形成“全面统领+专项深化”的监管闭环。

光大证券表示，公司坚持“看不清管不住则不展业”，严格遵循风险早识别、早预警、早暴露、早处置原则，系统推进外规内化落地与风控机制迭代升级，着力构建“穿透式、全景式”的现代化风控体系。

在此框架下，光大证券形成了一套“总分结合、有效衔接”的风控制度体系，以《全面风险管理基本制度》《公司并表管理制度》作为顶层设计，在此基础上，逐级细化，形成了覆盖不同风险类型、不同业务领域的专项制度和操作流程。

为积极顺应监管要求与市场变化，光大证券还持续推动制度体系的动态优化与迭代升级，进一步夯实了公司在全面风险管理、各专业风险类型、风险偏好与报告、风险考核与应对、控制指标、同一业务与客户管理、集中度管控等方面的管理要求，全面筑牢了风险管理的制度根基。

构建智能化风险管理新格局

科技赋能已成为金融行业塑造核心竞争力的关键支撑，更是新形势下推动风控管理全面提质增效的必然选择。

光大证券表示，公司积极把握数字化转型趋势，着力构建与业务发展深度契合、持续迭代优化的风险管理系统矩阵，全面覆盖市场、信用、操作、流动性及净资本等核心风险类别，实现对风险信息的全流程闭环管理，助力风险管理从传统模式向敏捷化、智能化进阶。

光大证券还打造了一体化的全面风险管理平台，有效整合风险、业务与客户等多维数据，实现统一分析与可视化展示。

锻造高素质风险人才队伍

做好风险防范化解工作，不仅需要科学的管理方法和先进的技术手段，更需要高素质专业化的风控人才队伍。

光大证券高度重视风险人才队伍建设，在各业务部门、分支机构和子公司设置“风控经理”，在营业部设置“风控专员”，负责组织落实本单位一线风控职能，并将风险管理效能纳入“风控经理”“风控专员”考核维度，为其“履职尽责、主动作为”提供制度保障，确保风险评估的独立性和客观性。

同时，光大证券建立风险人才库，将公司全量风险条线人员纳入人才视野，建立分层分级的风险人才库体系，通过开展专题培训、交流研讨、以干代训等多元化培养机制，系统性提升团队专业素养与实战能力，为公司风险治理体系的持续优化夯实人才根基。

光大证券表示，未来进一步将中国特色金融文化内化于实践，促进公司行稳致远、持续健康发展，为筑牢金融安全基石、服务金融强国建设积极贡献力量。