因底稿验收把关不严等问题 红塔证券被证监会出具警示函
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中证报中证网讯（记者 胡雨）据证监会网站7月31日消息，日前证监会对红塔证券采取出具警示函措施。经查，证监会发现红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）第三十一条的规定。
按照《保荐办法》第六十四条的规定，证监会决定对红塔证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会表示，红塔证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。