深耕细作强根基 华鑫证券打通廉洁监督“最后一公里”工作

中证报中证网讯（记者 林倩）廉洁是证券行业的立身之本、发展之基，更是证券公司合规经营、行稳致远的底线。新“国九条”为证券行业强监管、防风险、促高质量发展作出了系统部署，中国证监会及中国证券业协会对廉洁从业管理明确了刚性约束，“五要五不”中国特色金融文化为廉洁文化建设确立了价值内核与道德准绳。近日，中国证券报记者从华鑫证券获悉，公司紧密结合党风廉政建设，跳出传统监督思维，按照试点先行、稳步推广的思路，构建“体系化布局、精准化监督、常态化教育、闭环化推进”工作模式，打通廉洁监督“最后一公里”，推动监督下沉一线，为公司合规经营及高质量发展筑牢纪律屏障。

建强基层体系 织密廉洁监督“一张网”

为进一步健全基层监督体系，强化责任落实，华鑫证券纪委、审计等廉洁从业监督机构密切协作，搭建三级联动、全域覆盖的监督体系，公司建立“总部廉洁监督机构—廉洁监督专员—分支机构廉洁从业联络员”三级监督体系，公司纪委对党风廉政建设履行监督责任，审计部门对总体廉洁从业情况进行监督检查，明确双方作为总部廉洁监督机构负有廉洁监督职责，总部廉洁监督机构下设廉洁监督专员，由纪委和审计部门的廉洁从业专员以及各党支部纪检委员组成，起到承上启下的纽带作用。

结合证券分支机构运营特点，华鑫证券明确由分支机构合规风控经理兼任廉洁从业联络员，确保基层监督有人抓、有人管。同时，华鑫证券细化履职清单，把监督责任分解到岗、落实到人，解决责任悬空、监督缺位问题，实现监督全域覆盖。

华鑫证券表示，公司充分利用三级监督体系，畅通联动沟通渠道，建立起双向沟通、上下联动机制。廉洁从业联络员与廉洁监督专员紧密对接，及时反馈基层廉洁从业情况、风险隐患和工作难点；廉洁监督专员与总部廉洁监督机构定期沟通，精准传达上级工作要求，汇总上报基层监督情况。同时，公司搭建横向交流平台，推动分支机构互学互鉴，凝聚监督合力。

在总部与基层互联互通的基础上，华鑫证券遵循“先试点、后推广”的原则，2025年选取10家分支机构开展试点，总部廉洁管理相关负责人深入一线调研指导，及时化解实践难题，理顺监督工作流程，通过总结试点经验，逐步优化完善监督流程与操作指引，形成可复制、可推广的标准化管理模式。2026年，华鑫证券全面推广“最后一公里”廉洁监督体系，覆盖所有分支机构，确保监督触角延伸至业务末梢，从根本上解决基层监督力量薄弱、政策传导滞后等痛点问题。

创新教育形式 筑牢思想“防火墙”

为持续提升基层廉洁教育的传播力、吸引力、感染力，华鑫证券坚持以案为鉴、以教促廉，推动廉洁教育直抵基层员工。

华鑫证券表示，公司聚焦证券行业典型案例，用好集团系统查处的身边案例，坚持以“身边事”警醒“身边人”；通过行业警示教育漫画宣教，组织分支机构负责人走进警示教育基地和监狱实地接受教育，促使基层负责人充分发挥“头雁效应”；明确纪律法律约束不分党员与非党员，引导全体员工摒弃看客心态，把自身、职责摆进去，做到警钟长鸣。

华鑫证券还创新教育方式，丰富教育载体，提升廉洁教育的吸引力和针对性。公司自制廉洁漫画、短视频等宣传作品，直观展现违纪违规违法行为的严重危害；通过开展参观学习、专题座谈、“读书思廉”等互动式教育，提升廉洁教育的参与度；要求各分支机构常态化组织全员廉洁从业培训，围绕监管规则、制度案例开展形式多样的学习，做到廉洁教育入脑入心、落地见效。

“公司持续厚植廉洁文化，培育清正廉洁的从业环境，推动廉洁文化进基层，让廉洁自律成为每位从业人员的行动自觉。”华鑫证券表示，公司不定期举办廉洁文化活动，各单位常态化开展廉洁文化宣传活动，廉洁监督专员、廉洁从业联络员带头传递廉洁理念，引导员工树立正确职业观，在分支机构营造出风清气正的从业氛围。

强化精准监督 拧紧防控“螺丝钉”

华鑫证券紧扣证券行业廉洁风险隐蔽的特点，精准聚焦重点领域和关键环节，持续发力提升廉洁监督主动防控效能，全面筑牢业务廉洁风险关口。

结合分支机构业务经营运作的实际情况，华鑫证券表示，公司优化廉洁从业风险防范及防控措施清单，针对各类潜在风险情形逐一明确对应的防控举措，督促分支机构围绕客户服务、业务操作等关键环节，按年度全面开展廉洁从业自查，从源头防范化解廉洁风险，做到防微杜渐。

华鑫证券还推进信息公开，拓宽监督渠道，通过公开监督电话、邮箱，接受公司内部员工、外部客户和社会的广泛监督；严格压实廉洁监督相关岗位的线索收集职责，对于排查发现的重大问题，要求第一时间直接报送总部廉洁监督机构，切实打通群众监督渠道。

华鑫证券通过调研督导等方法，掌握廉洁监督工作开展的实际情况，坚持推动调研成果落地转化。公司廉洁管理相关负责人定期深入基层分支机构开展专项调研，精准施策、靶向指导。自2025年以来，先后多次深入上海分公司、上海云锦路证券营业部、泉州地区分支机构等多家单位开展调研，通过查阅资料、访谈调查等方式，了解工作难点和堵点，形成问题清单，迭代优化内控机制，督促完成整改工作。

完善闭环管理 健全长效“机制链”

华鑫证券坚持标本兼治，不断健全制度闭环，保障基层监督工作常态长效运行。公司建立分级定期汇报机制，廉洁从业联络员每半年向廉洁监督专员报送工作情况，再汇总上报总部廉洁监督机构，形成“汇报—分析—指导—整改—提升”完整闭环。

华鑫证券表示，公司将打通“最后一公里”工作纳入党支部、分支机构考核范围，明确奖惩导向，压实主体责任，同时加强廉洁监督专员、廉洁从业联络员业务培训，持续提升基层人员履职能力。

最后，华鑫证券表示，将立足证券行业特点，聚焦基层监督痛点、难点问题，以体系化布局强根基、以精准化监督破难题、以常态化教育筑防线、以闭环化管理促长效，推动廉洁监督在基层落地生根、取得实效，为企业稳健经营保驾护航。