员工违规使用他人执业信息 广州经传多赢投资咨询公司被出具警示函

中证网讯(记者 武卫红)广东证监局1月26日发布公告称，经查，广州经传多赢投资咨询有限公司存在员工使用他人执业信息进行展业的行为，反映出公司合规管理工作不到位、与业务规模不相适应的问题。

根据《投顾业务暂行规定》第三十二条有关规定，广东证监局决定对广州经传多赢投资咨询有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司采取有效整改措施提升合规管理水平，切实加强员工执业行为管理，并于收到决定书30日内向报送相关整改问责报告。