搭建信息平台 四川推进辖区机构“阳光执业”

　　中证网讯 近日，由四川省证券期货业协会、四川省上市公司协会联合举办的“2015年四川资本市场‘3.15国际投资者权益日’座谈会”在成都举行。相关负责人透露，协会正重点推动现代化信息平台建设有效落地投保工作，4月底协会网站将正式上线“辖区证券期货经营机构、从业人员、产品等信息”的查询功能，推行“阳光执业”，避免中小投资者利益受到非法机构、非法理财产品的侵害。

　　近年来，四川省证券期货业协会、四川省上市公司协会利用两个协会的平台优势，积极完善、推进投资者保护工作，开展了一系列四川辖区资本市场投资者教育与保护工作。举办的投资者集体接待日、网上业绩集体说明会等活动已成为协会的品牌栏目；相继与成都仲裁委员会、成都市中级人民法院沟通、协调，建立仲调、诉调对接机制，并联合发布指导意见，形成了多元化纠纷解决机制。

　　协会相关负责人介绍称，2015年，协会将进一步梳理并明确行业自律组织、投资者服务与教育委员会、上市公司和证券期货经营机构在投资者教育与保护工作中的定位，构建辖区立体的投资者教育与保护工作体系。年初，协会已印发《四川辖区证券期货经营机构投资者教育与保护工作意见》，引导和督促辖区证券期货经营机构全面落实投资者教育与保护工作；当前，协会正重点推动现代化信息平台建设有效落地投保工作，其中4月底协会网站将正式上线“辖区证券期货经营机构、从业人员、产品等信息”的查询功能，推行“阳光执业”，避免中小投资者利益受到非法机构、非法理财产品的侵害。协会微信公众号“四川资本市场”发布信息也以“投资者教育与保护工作传导”为主要内容之一；此外，协会计划年内组织辖区上市公司签署《自律公约》，引导上市公司持续致力于公司治理建设、积极做好投资者关系管理等工作；依托2014年建立的“千人投资者数据库”，组织合适的投资者走进上市公司，了解上市公司信息披露工作流程以及保证市场“三公”原则采取的措施。今后协会将以《自律公约》为基础，尝试建立评价体系，开发辖区上市公司高管人员诚信系统。

　　协会投资者服务与教育委员会今年主要从IPO注册制改革、代客理财、理财产品等方面开发丰富的投资者教育产品，为证券期货经营机构做好投资者教育工作提供支撑。

　　参与此次座谈会的上市公司代表——东方电气、五粮液、峨眉山A、兴蓉投资、红旗连锁等公司介绍了各自完善公司治理结构、规范信息披露、开展投资者关系管理等方面的工作经验及回报投资者情况。

　　与会的证券期货法人机构负责人表示，各公司通过建立健全投资者教育与保护工作组织机制，严格落实投资者适当性管理制度，通过网站、微信等平台加强新业务的投资者教育工作，充分揭示产品风险，效管理体系。通过培养投资者良好的投并将投教与风险揭示工作纳入绩资理念和投资行为，将风险化解在销售前端。此外，与会的私募机构代表中睿合银称，将风险管理当作投资的第一要务，实际上也是将投资者保护作为公司运营的第一要务。

　　与会媒体代表表示，媒体作为资本市场的重要参与方，搭建起了监管部门、上市公司和投资者沟通的桥梁。今后，媒体也将积极转型，增强自身服务能力，提升舆论监督水平，借助新媒体传播工具，更方便、快捷的传递信息，维护市场“三公”，帮助投资者保护自身权益，使“3.15”成为常态化工作。

　　会议提出，希望通过这次交流，行业协会、上市公司及证券期货经营机构等市场主体和媒体充分发挥自身作用，协同配合，推动辖区投保工作迈上新台阶。