2019年证券公司分类结果揭晓

　　本报记者 昝秀丽 赵白执南

　　中国证监会7月26日消息，根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2019年证券公司分类结果。

　　中国证券报记者梳理发现，国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券等10家券商获得AA级别。华信证券、网信证券获得D级别。此外，相比2018年，本次结果有19家券商评级上调，28家评级下降，51家评级未变。级别上调幅度最大的为中原证券，连跳5级，而级别下调幅度最大的则为国融证券，连降5级。

　　继去年华信证券成证券公司实施分类监管9年来首家D级券商后，今年D类券商又增网信证券一家。根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　此前，网信证券多次发生风险事件，辽宁证监局对其出具警示函，并发布风险监控通知，成为重点监控对象。

　　证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。