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股转系统首份精选层自律监管函发布 宝源胜知被采取自律监管措施

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)7月27日,全国股转公司发布首份精选层自律监管函,决定对上海宝源胜知投资管理有限公司采取自律监管措施。

  经查明,宝源胜知作为精选层挂牌公司同享(苏州)电子材料科技股份有限公司(简称同享科技)持股5%以上股东,于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股,占同享科技总股本的0.14%,涉及金额112.91万元。宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划。

  宝源胜知的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条的规定,构成信息披露违规。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,全国股转公司做出如下决定:对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。

  全国股转公司特此警示,宝源胜知应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务,保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫宝源胜知应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

  对于上述惩戒,全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

 

 

  

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