海南证监局：积极探索资本市场支持自贸港建设

　　中证网讯（记者 昝秀丽）海南证监局网站3月18日消息，海南证监局3月11日召开2021年机构工作会议，传达学习2021年证监会系统工作会议精神，总结辖区2020年机构监管工作，研究部署辖区2021年机构工作安排。辖区机构相关代表40多人现场参加会议，200多人通过视频方式参加会议。

　　会议对2021年辖区机构工作提出五项重点安排。一是积极探索资本市场支持自贸港建设。持续开展自贸港政策宣传推介，吸引金融机构集聚。支持中介机构创新产品和服务。配合地方出台政策，推动跨境资产管理业务在海南落地。支持海南依法合规设立各类交易场所。二是加大资本市场服务实体经济力度。引导辖区证券经营机构立足海南，为海南企业发展提供优质金融服务。深化天然橡胶“保险+期货”业务，推动生猪“保险+期货”在海南落地，服务乡村振兴战略。引导私募基金加大对海南优质企业、项目的投资。三是强化预研预判，抓早抓小防风险。继续加强重点行业、业务的风险监测。扎实推进私募投资基金风险防范处置工作，摸清风险底数，有序压降存量风险，推动地方政府落实风险处置属地责任。把好行业入口关，严控增量风险。持续推动重点个体、重点业务的风险缓释。四是严格监管执法，督促市场主体规范运营。对重点关注机构从严监管。抓住“关键人”，传导压力，压实责任。加强证券期货公司分支机构负责人督导，强化总部约束。督促私募投资基金、基金销售机构等落实监管新规要求。深化行业文化建设，培育行业健康风气。贯彻落实股票发行注册制改革要求，压实中介机构责任。深化反洗钱监管与日常监管有机融合。五是深化投资者保护工作，优化地方营商环境。多形式开展普法宣传、投资者教育，持续推进多元纠纷解决机制建设。

　　会议督促辖区机构落实好三项要求：一要加强合规管理，规范运作。加强合规培训、教育，牢固树立全员合规理念。完善公司治理，建立行之有效的合规管理内控机制，切实做到全覆盖。各机构负责同志要落实责任，以尽责促规范。二要强化风险意识，稳健经营。公司要形成风险防控合力。敬畏风险，业务发展与资本实力、风险管理相适应，理性审慎，适度把握债券交易、股票质押等重资本业务规模。进一步完善全面风险管理体系，把风险监测、预警、防范贯穿于业务发展的全过程，增强风险管控的有效性。展业中要落实意识形态责任制，加强声誉风险管理。三要打造文化“软实力”，提升“硬核”竞争力。以四个“深度融合”和四个“有机结合”为基本原则，推动文化建设有效落地。