深圳证监局推进北交所上市公司和挂牌公司董监高常态化培训

　　中证网讯（记者 黄灵灵）近日，深圳证监局联合全国股转公司及北交所举办深圳辖区2021年度新三板公司董事、监事及高级管理人员培训。本次培训会线上线下同步进行，北交所上市公司、有北交所申报意向的创新层公司和基础层公司、2021年新挂牌公司等60余家公司的董事长、总经理共70余人现场参加培训，其他600余名董事、监事及高级管理人员以线上视频方式参加了培训。本次培训围绕“规范与发展”主题，明确传达监管要求，宣讲新三板改革与北交所政策和制度安排，推动公司进一步完善公司治理和内部控制，提高规范运作水平和信息披露质量，尽快熟悉北交所相关制度规则，夯实向上发展基础。

　　深圳证监局与参会人员交流了深化新三板改革、设立北交所重大决策部署的战略意义，介绍了深圳新三板市场发展与监管服务的情况，重点传达了监管理念、监管重点、监管底线，针对公司治理、信息披露、财务规范性、内幕交易、操纵市场等突出问题通报了18个典型案例，并提出四点意见。

　　一是树立敬畏意识、合规意识，增强公众公司意识，牢记“四个敬畏”，严守“不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害公众公司利益”的四条底线。二是充分认识公司治理规范是企业向上发展的基础，以挂牌公司治理专项活动为契机，对公司内部制度建设、三会运作、董监高任职履职、治理约束机制等进行全面自查整改，做到“早发现、早整改、早规范”，形成公司治理长效机制。三是夯实财务会计基础，聘请具有专业能力的财务团队，严格执行企业会计准则，选聘具有证券业务执业经验和专业胜任能力的会计师事务所作为公司审计机构，提高公司财务信息披露质量。四是专注主业稳健经营，不断提升科技创新能力，提高企业核心竞争力，充分利用多层次资本市场提高直接融资比例，努力成为细分市场的龙头企业。

　　全国股转公司、北交所上市审核中心就深化新三板改革、设立北交所改革举措、主要制度安排以及北交所发行审核制度进行深入解读，深圳证监局还就辅导监管要求和流程进行了讲解。通过培训和互动交流，帮助公司准确把握新三板改革定位，了解北交所契合中小企业特点的差异化制度安排。

　　据介绍，深圳证监局自2020年以来已建立常态化的新三板公司董事、监事和高级管理人员培训机制。下一步，深圳证监局将分层分类持续开展创新层和基础层公司董事、监事和高级管理人员的培训工作，切实加强北交所上市公司和挂牌公司的监管与服务，持续推动公司及“关键少数”不断提升规范化水平，夯实公司高质量发展基础。