抓落实 守底线 国融证券深入推动合规文化建设

　　中证网讯（记者 郭梦迪）中国证券报记者6月3日从国融证券获悉，为积极响应证监会行业文化建设的号召，国融证券在内蒙古证监局的指导下，持续深入推动行业文化建设，高度重视合规文化建设工作，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，坚守合规经营的底线，以“严合规”理念为指引，抓落实，守底线，积极倡导合规管理文化，营造合规文化管理格局，不断提升合规建设能力。

　　坚持底线思维 以制度建设夯实合规文化基石

　　记者了解到，近年来，国融证券坚持合规底线，建立健全机制，切实保障合规管理体系有效运行。

　　为切实推进合规文化建设工作，保障合规文化建设工作形成机制、取得实效，国融证券根据行业监管政策趋势，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，坚持“全员主动合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的合规理念，进一步完善合规风控体系建设，健全三道防线体制，明确职责边界，落实主体责任，严肃责任追究，积极履行合规管理职责，有效防范风险。

　　在加强制度建设方面，国融证券紧跟监管政策导向，积极按照新规要求加强制度体系、业务流程、系统建设、风险控制、授权授信、信息隔离、客户投诉、员工执业行为等方面的管理、规范工作，重点修订了公司章程、合规管理制度、信息隔离墙制度、各业务管理制度及配套流程、客户投诉管理制度、工作人员执业准则、问责制度、诚信管理制度、员工违法违规举报制度等，打好制度基础，夯实文化基石。

　　积极推进合规组织体系和系统建设

　　据悉，在合规组织体系建设方面，国融证券加强了对业务部门的制衡和控制，在高风险业务部门分别设立运营部，统管业务部门的内控管理及合规风控工作，国融证券业务部门和分支机构均已按照监管要求配备了适当的合规管理人员。同时，国融证券针对各业务条线、后台运营、反洗钱和子公司合规管理设置专门管理团队，监督和指导合规管理工作。

　　在系统建设方面，国融证券持续推进完善各业务管理系统及监控系统，对监管指标、客户异常交易行为、客户非法配资、员工代客操作等实施重点监测，及时处置预警信息、报告和处置合规风险隐患。通过增设审批节点、调整预警阀值、修订风控指标等，实现对交易的规模、杠杆率、集中度、投资标的入池标准、债券借贷融入券的比例控制等多项指标的监控和全程留痕。

　　多措并举 提升合规管理水平

　　国融证券围绕监管核心，明确业务部门与监督部门的责任，建立合理有效的运行机制。对各项重要制度、重大决策、重要业务方案等开展合规审查评估，将合规评估贯彻至立项、决策、信息披露等环节，做好事前、事中合规风险控制。

　　同时，国融证券持续加强对新营业部负责人、新入职员工的岗前合规培训；要求全员学习《合规手册》，持续强化合规意识；密切关注业务监管动态、典型案例，及时开展“政策解读”、编制“案例汇编”，有针对性地帮助全体工作人员掌握工作领域的监管要求、行业易发风险点，做到全体工作人员知规识险并规范执业。积极开展合规检查，跟进内外规落实情况，及时发现问题并予以规范。

　　今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面进行全面评估，对公司合规存在的不足进行强化；并与外部机构一同探讨、剖析行业共性问题，对公司员工开展培训，提升公司合规管理水平。

　　国融证券相关负责人表示，合规经营是证券公司生存和发展不可逾越的底线，国融证券将进一步加强合规文化建设，提升合规管理水平，以“合规为本、专业为先、稳健进取、诚信守正”的核心价值观，筑牢公司合规风控防线，助推公司健康发展。