东兴证券：券商分类监管评价体系升级引领证券行业高质量发展

　　中证网讯（记者 胡雨）证监会日前发布了《关于修改<券商分类监管规定>的决定》（下称《规定》），与此同时中国证券业协会公布《2019年券商经营业绩排名情况》，对行业38项经营指标进行排名。7月13日东兴证券相关负责人接受中国证券报记者采访时表示，在资本市场深化改革持续推进的当下，证券行业持续增强资本实力，盈利能力得到显著提升。2019年度行业经营指标排名38项中有16项挂钩分类评价，券商分类监管评价体系是引领证券行业实现高质量发展的根本遵循。

　　东兴证券相关负责人指出，以分类评级为牛鼻子做强业绩是券商立于不败之地的重要法宝，《规定》中市场竞争力评价指标也引领行业回归主业，具体包括：优化投资银行业务评价方式，回归本源主业；新设代销产品投资咨询指标，坚定财富转型；新设机构客户服务评价指标，补齐服务短板；优化信息技术评价加分方式，凸显科技赋能。

　　此外，《规定》中提高风控指标加分门槛，强化资本约束，新设风险并表管理指标，引导行业完善风险管理体系，倡导券商建立风险控制动态调整机制，重视前瞻性动态研判和风险预警，加强风险辨识监控工作，关注市场敏感信息，成为风险管理者、对冲者、转移者，实现业务一线的风险可控、可测、可承受，为业务发展保驾护航。

　　在东兴证券相关负责人看来，目前多数券商已形成综合化金融服务平台，业务深度协同，经纪投行资管投资、前中后台体系化运作，规模效应加强，实力排名提升。且随着资本市场对外开放的推进，资本加速与海外接轨，券商的跨境业务也有所发展，外资也积极参与到国内资本市场发展浪潮中，券商承担起中国企业“走出去”和国外资本“引进来”的职责，《规定》中保留了境外子公司营收比例指标，继续鼓励券商不断提升全球影响力。

　　东兴证券相关负责人还表示，整体而言，评价体系改变分散、独立、隔离的业务模式，将整个业务打通评价并给予针对性体系化的多方位加分支持。2019年度行业经营指标排名38项中有16项挂钩分类评价。券商分类监管评价体系立意高远，统领全局，落实“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，紧扣服从服务于经济社会发展和供给侧结构性改革，是引领证券行业实现高质量发展的根本遵循。