因员工直播荐股 申港证券浙江分公司收警示函
周璐璐
中国证券报·中证网
中证网讯（记者 周璐璐）浙江证监局11月15日发布了对赵威震采取出具警示函措施的决定和对申港证券浙江分公司采取出具警示函措施的决定。
浙江证监局表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过申港证券浙江分公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映申港证券浙江分公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。
浙江证监局决定对申港证券浙江分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局决定对赵威震采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中国证券业协会公示信息显示，赵威震在申港证券的执业登记状态为“正常”，登记日期为2023年6月5日，登记类别为“一般证券业务”。
