北京证监局局长贾文勤：上市公司高质量发展成促改革防风险关键

　　近日，北京上市公司协会2019年会员大会顺利召开。北京证监局局长贾文勤出席大会讲话时强调，上市公司是资本市场发展的基石，提高上市公司质量是提高资本市场投资价值的根源。强调上市公司高质量发展，成为促进改革、防范风险的关键。上市公司要坚守主业不放松，增强核心竞争力；治理红线不触碰，做好内部经营管理；勇于担当不懈怠，切实履行社会责任；法律底线不逾越，坚持依法合规经营。

　　谋定后动

　　贾文勤表示，妥善做好应对各种困难局面的准备，其中最重要的是做好自己的事情，谋定而后动，厚积而薄发。具体体现在以下三个方面。

　　一是聚焦实体主业。实现高质量发展必须以实业为基础，离开实业谈高质量发展，犹如无源之水、无本之木。上市公司应当坚持强化战略引领，汲取部分上市公司盲目扩张、粗放发展、风险频发的教训，明确主业发展目标和重点，推动技术、人才、资金等各类资源要素向主业集中，做强做实做精主业，不断增强核心业务盈利能力和市场竞争力，提高抵御风险的能力，成为高质量发展的“火车头”和“发动机”。

　　二是加强自主创新。上市公司应当坚定不移自主创新，不断加大对关键核心技术领域的投入和研发，提倡工匠精神和工程师文化，充分发挥北京地区科研资源丰富的优势，主动参与构建以企业为主体、市场为导向、产学研用深度融合的技术创新体系，加快提升科技创新能力，摆脱核心技术受制于人的困境，努力为实现高质量发展占据“桥头堡”和“制高点”。

　　三是拓宽发展空间。上市公司应当主动把握新工业革命和科技革命发展大趋势，把握数字化、网络化、智能化发展机遇，探索新业态、新模式，探寻新的增长动能和发展路径。积极发挥资本市场配置资源、资产定价和缓释风险的重要功能，持续推动产业整合与转型升级，以积极主动的姿态参与经济全球化进程，保持上市公司持续健康稳定发展，迈上高质量发展的“新起点”和“快车道”。

　　强化治理

　　贾文勤指出，上市公司监管的重点在于公司治理，包含信息披露和内部控制。从上市公司高质量发展的角度，需要通过公司治理的强化，实现内部控制水平和信息披露质量的提升。

　　一是提高公司治理的科学性。比如，督促引导控股股东等大股东规范行使股东权利，通过参与股东大会、选任董事、监事等方式参与公司治理，防范大股东干扰公司经营，损害公司利益。近期北京证监局在日常监管中发现部分国有上市公司在机构、人员调整中存在侵害上市公司独立性的苗头隐患，相关上市公司应当立即开展自查并及时整改；健全激励约束机制，实施与经营业绩相挂钩的差异化薪酬分配制度，利用股权激励、员工持股计划等，做到职务能上能下、人员能进能出、收入能增能减，有效实现企业与员工利益和风险绑定。

　　二是提高信息披露的有效性。在以投资者需求为导向的信息披露监管理念下，有效的信息披露除了真实、准确、完整之外，更加强调充分性、一致性和可理解性。在内容上，各上市公司应当依法披露对公司经营业绩产生重大影响的财务性信息，以及公司治理、技术研发、行业情况等非财务性信息，以全面体现公司的核心价值信息，更充分揭示风险。在形式上，使用的语言应当简明易懂，避免使用过于生涩的术语和表达方式等。

　　三是提高内部控制的自觉性。严密有效的内部控制是优化公司治理、提高信息披露质量的坚实保障。上市公司应当全面建立以风险防范为中心、以控制标准为主体，结构合理、层次分明、衔接有序、方法科学、体系完备的内部控制规范体系。努力营造出按制度办事、按流程操作、全员参与、全员规范的内控氛围。要善于发掘和总结内控实施过程和结果中存在的问题，建立体系运行监督与反馈、自我评价及缺陷整改的闭环工作机制，不断提高内部控制有效性和风险管理水平。

　　贾文勤强调，后续北京证监局将坚决贯彻事前、事中、事后全链条监管理念，实现监管关口前移，增加问询和现场检查频次，发挥上市公司监管的警示、遏制和矫正功能，综合运用行政监管措施、行政处罚、市场禁入、案件移送等监管手段，让上市公司监管长出“牙齿”，有效发挥刚性约束作用。