证监会：IPO审核范围将更加严格 将采取措施限制频繁再融资
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，证监会修订完善发行审核的履职回避制度。张晓军介绍，这是加强制度建设的一项重要工作。从实际情况看，为了实现制度的广覆盖，增强制度的有效性。修订后的规定，从严并细化了涉及亲属的回避事项。回避范围更加严格。其中，对于再融资的企业，如果亲属持股5%以上的审核人员也要回避。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，证监会进一步修订规范发行审核工作的预约接待办法。张晓军介绍，一是明确了沟通接待的事项，其中，对反馈意见中的重大问题需要当面解释说明。对没有具体事由的礼节性的拜访和人员来访等，与发行审核工作无关的来访，明确不属于沟通接待范围。二是强化了沟通和接待的规范，符合条件的预约申请必须在三个工作日内安排接待，必须在办公场所，且是双人接待，记录且存档。三是强调沟通服务要求。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，证监会通报对公司债券发行人2016年专项现场检查的情况。张晓军介绍，2016年下半年，证监会组织相关证监局对四类发行人专项检查：一是类平台发行人，二是主要业务在三四线城市的房地产发行人，三是应收账款比较大的发行人，四是2015年年报中发现比较大的问题，需要现场检查的发行人。一共检查发行人157家，以问题和风险为导向，发现的问题主要包括两个方面：一类是募集资金管理使用方面的问题，第二类是信息披露的问题。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，随着证监会执法力度不断加大，证监会行政处罚决定涉诉数量增长明显。据介绍，2016年，证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创历史新高。涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势，案件类型既包括信息披露等传统案件，也包括编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持股票等历史上首次涉诉的新型案件，并无司法审查先例可循。张晓军表示，面对严峻态势，证监会行政执法战线众志成城、沉着应战，敢于亮剑，胜诉率始终保持高水平。2016年，法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定，其中胜诉16件，原告主动撤诉6件，一审败诉2件（涉及同一处罚决定）。对一审败诉的案件，证监会已依法提起上诉。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚。其中包括：1宗内幕交易案，1宗内幕交易和短线交易案，1宗中介机构违法违规案，和1宗利用未公开信息交易案。张晓军介绍，1宗内幕交易案，涉及唐山港；1宗内幕交易及短线交易案，涉及远望谷；1宗中介机构违法违规，涉及爱建证券；1宗利用未公开信息交易案，涉及银华基金。在利用未公开信息交易案中，银华基金基金经理郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。证监会决定对郭建兴、张超责令改正，没收违法所得约273万元，并处以821万元罚款，同时对郭建兴采取5年证券市场禁入措施。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，近期，再融资、并购重组、大股东减持等受关注比较多，上述三个问题都是涉及市场体制机制规制的重要问题，关系到资本市场服务实体经济、投资者权益保护等，证监会将认真贯彻党中央国务院的决策部署，坚持做好顶层设计，完善相关制度，深入推荐依法从严全面监管，维护市场三公秩序，保护好投资者合法权益。再融资存在一些问题，突出表现在：部分上市公司过度融资、融资使用不合理等，2016以来证监会严格规范再融资行为，下一步还将采取措施限制上市公司频繁融资或单次融资金额过大，健全上市公司募集资金使用的现场检查制度。总体考虑，将严格再融资的审核标准和条件，解决非公开发行与其他发行方式失衡的结构性问题，抑制上市公司过度融资行为。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，大股东股权转让应该依法合规，在不影响市场秩序的前提下施行。大股东在减持过程中应该诚实守信。对于减持过程中涉嫌信息披露虚假、违法违规交易的行为将严格查处。张晓军表示，上市公司并购重组秩序尚不规范，存在投机炒壳的痼疾顽疾，以及忽悠式跟风式和盲目跨界重组的问题。证监会下一步将进一步加强并购重组监管，持续完善相关业务规则，引导资金更多投向有利于产业整合升级的方向，趋利避害，更好发挥并购重组的积极作用。
中国证监会新闻发言人张晓军1月20日表示，证监会公布首次IPO企业现场检查情况。张晓军表示，为进一步增强首发企业监管力度，发现在审企业相关问题，督促中介机构尽职履职，证监会对IPO企业进行现场检查。据介绍，证监会一共检查12家企业，检查发现的问题包括：一是部分企业披露的情况与实际情况存在差异，二是会计核算不规范，三是关联方与关联交易披露不完整。证监会要求部分企业整改落实。对中介机构存在的执业质量问题，已经移送证监会相关部门。证监会对其中发现问题的两家企业：圣元环保股份有限公司、上海基美文化传媒股份有限公司，已经移送稽查部门处理。张晓军表示，2017年将继续对企业开展现场检查，防止带病申报，对IPO相关问题发现一起，查处一起，促进资本市场稳定健康发展。
