证监会加强新情况新问题法律研判

　　中证网讯 （本报记者 徐昭） 资本市场新事物、新业务、新业态层出不穷，监管面临的新情况、新问题、新矛盾纷繁复杂。中国证券报记者日前从证监会了解到，证监会加强从法律角度对场外配资、非法经营证券业务，利用信息优势、技术优势操纵市场等资本市场新型违法犯罪形态相关问题的研究，为监管执法提供法律上的服务、支持和保障。
　　据不完全统计，2016年全年，证监会法制工作部门共提供法律咨询、会签审查等各类法律意见500余份，各派出机构法制工作部门（小组）共提供法律意见2230余份，证监会系统法制工作部门共形成约280份资本市场法制研究专项报告。这些法律意见和研究报告，为保障和提升证监会系统的监管执法水平起到了重要作用。
　　近年来，证券期货矛盾纠纷数量不断增加、范围不断扩大、类型日益复杂。为了进一步完善和发展证券期货纠纷多元化解决机制，2016年证监会会同最高法院联合下发了有关通知，开始在全国部分地区推动开展证券期货纠纷多元化解试点，并健全诉调对接工作机制。应该说，这是证券期货市场交易主体，特别是处于弱势地位的中小投资者的“福音”。
　　为中小投资者带来“福音”的还有针对欺诈发行案件中的先行赔付制度“试水”。在积极支持权益受损的投资者向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼的同时，证监会按照依法、自愿的原则，积极推进欺诈发行先行赔付的试点探索工作，以切实有效地维护受到侵害的投资者的合法权益。据了解，在欣泰电气案中，有关各方当事人正在证券业协会的组织下，研究开展先行赔付工作。
　　“为统筹应对资本市场创新发展对法制工作的挑战，提高资本市场法制研究的质量与效果，更好地服务监管执法需要，证监会设立了首届资本市场法制课题研究计划，标志着证监会有了部级法制课题研究平台。”证监会有关负责人介绍称，首批已确定“完善证券期货刑事犯罪法律制度研究”、“加强多层次资本市场体系建设的法律制度完善问题研究”、“证券期货投资咨询活动相关法律问题研究”三项课题，分别由中国社会科学院、中国政法大学和清华大学承接并签约，组织有关权威专家学者开展研究。同时，证监会还支持中证金融研究院设立了证券期货法律研究中心，成为资本市场法制研究的一个新平台、新基地。
　　此外，证监会在加强境内外资本市场法制工作交流方面也有新的举措。在沪港通稳定运行、深港通成功推出的背景下，内地与香港地区监管部门之间包括法制工作层面在内的监管协作和工作交流显得尤为迫切。2016年，正式建立了证监会法律部与香港证监会法律服务部之间的双向沟通交流机制。据了解，最近双方已共同举办了首次研讨会，对一些双方关心的重要法律问题交换了意见。