上银基金新任总经理刘小鹏：合规为轴实现“两轮驱动”

　　上银基金管理层的人事更迭昨日尘埃落定。根据公告，来自大股东上海银行的刘小鹏接任总经理职务。除此之外，上银基金现有管理层整体保持稳定，并未出现动荡。

　　这打破了此前舆论中上银基金管理层行将“换血”的传言。刘小鹏就任后第一时间接受中国证券报记者采访时表示，在和现有管理层逐一沟通后，可以肯定的是，未来上银基金的管理团队仍将是一支团结一心、精锐善战的队伍，相信在原有管理团队奠定的良好基础上，凭借管理层的共同努力，上银基金有望再上一个台阶。

　　在上海银行长达17年的工作经验，让刘小鹏对公募基金公司的发展有着不同的视角。在采访中，刘小鹏反复向记者强调“风控”意识的重要性，基金公司应不忘为投资者服务的初心，实现可持续的稳定发展。“下一阶段，上银基金将以‘四个突出’为要旨开展各项工作，在强风控的前提下实现‘两轮驱动’，争取再创辉煌。”刘小鹏向记者表示。

　　紧扣“四个突出”

　　虽是首次履职公募基金公司，但刘小鹏很快就找到了当前工作的重心——深刻理解易会满主席提出的“四个突出”，并以此为核心来勾画上银基金未来发展的蓝图。

　　刘小鹏表示，在突出主业方面，上银基金将明确公募业务发展的核心路径，据此进行各项工作的部署和推进；在突出合规方面，上银基金会严守行业合规底线，做一家让监管当局、投资者、股东和合作伙伴都放心的基金公司；在突出创新方面，上银基金在善用现有资源的同时，将主动创新发展模式，让创新成为公司的下一个增长点；在突出稳健方面，上银基金在现有风控制度的基础上，还会单独设立风险控制部门，进一步加强和深化各个业务流程中的风控，保障发展的健康和可持续。

　　刘小鹏进一步指出，在“四个突出”为核心思想指导下，上银基金下一步的工作重心将落在“稳中心、抓四端”两个方面，其中“稳中心”指的是稳步提升投研核心能力，而“抓四端”则指以四项配套工作为抓手，分别是：市场营销、综合管理、信息技术、风险控制。

　　“两轮驱动”谋发展

　　刘小鹏敏锐地意识到，在竞争激烈的公募基金行业中，投资研究能力始终是基金公司的核心竞争力，因此，提升投研团队的实力将是上银基金的重要工作。在此基础之上，刘小鹏提出了权益与固收“两轮驱动”的发展思路。

　　刘小鹏告诉记者，固收业务是上银基金的强项，近20人的团队管理规模近700亿元，业绩稳居行业前三分之一，并成功跻身2018年度银行间本币交易市场300强。值得一提的是，在业绩持续优异的同时，上银基金的固收团队竟在信用债违约频发的环境中实现“零踩雷”，充分体现了其风险控制的有效性。事实上，今年发行的上银中债1-3年农发行债券指数基金首募额高达79亿，也充分展示了市场对上银基金固收团队的信心。

　　行将与固收业务齐头并进的，则是上银基金明确大力发展的权益类业务。刘小鹏表示，上银基金组建了一级与二级相结合的权益投研团队，负责人是国内资深保荐人，一级市场经验丰富，而基金经理擅长二级市场投资，这也是上银基金权益团队的最大特色。刘小鹏告诉记者，在海通证券《基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜》中，上银基金上半年权益收益率在全行业126家基金公司中位居第4。

　　而对于投研团队的强化，刘小鹏期望采用外部引进和自我培养结合的方式。他表示，引进优秀投研人员可以迅速提升投研团队的实力，而自主培养则有利于投研团队核心人才的职业持续性，二者相结合有利于投研团队的稳定和可持续性。与此同时，上银基金还将进一步完善具有针对性和竞争力的薪酬体系，以中长期业绩为目标的考核机制，进一步提升投研团队的水平。